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根据《关于资产评估报告书的规范意见》,资产评估报告须报送()审核、验证、确认。

A、委托单位主管部门

B、评估单位主管部门

C、当地国资部门

D、国家国有资产管理部门

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答案解析：资产评估报告由委托单位的主管部门签署意见后，报送国家国有资产管理部门审核、验证、确认。

办理基金销售业务或者办理基金销售相关业务,并向基金销售机构收取以基金交易(含开户)为基础的相关佣金的机构应当向()进行注册。

A、中国证监会派出机构

B、中国工商局

C、中国证券业协会

D、中国人民银行

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答案解析：办理基金销售业务或者办理基金销售相关业务，并向基金销售机构收取以基金交易(含开户)为基础的相关佣金的机构应当向中国证监会派出机构进行注册或者经中国证监会认定。

证券公司在进行融资融券业务时,明确规定客户选择与授信的程序和权限可以有效地控制()。

A、客户信用风险

B、市场风险

C、业务规模和集中度风险

D、业务管理风险

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答案解析：客户信用风险的控制的要求。

证券公司操纵证券交易价格所遭受的最严厉处罚是()。

A、罚款

B、撤销证券从业资格

C、追究刑事责任

D、撤销任职资格

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答案解析：操纵证券市场价格，将追究刑事责任。

违反法律、行政法规或者中国证监会有关规定,情节严重的,可以对有关责任人员采取()年的证券市场禁入措施。

A、1~3

B、2~5

C、3~5

D、1~5

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答案解析：违反法律、行政法规或者中国证监会有关规定，情节严重的，可以对有关责任人员采取3至5年的证券市场禁入措施；行为恶劣、严重扰乱证券市场秩序、严重损害投资者利益或者在重大违法活动中起主要作用等情节较为严重的，可以对有关责任人员采取5至10年的证券市场禁人措施。

充抵融资融券保证金的证券,在计算保证金金额时应当以证券市值按一定折算率进行折算,其中交易所交易型开放式指数基金折算率最高不超过()。

A、70%

B、80%

C、60%

D、90%

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答案解析：交易所交易型开放式指数基金折算率最高不超过90%。

基金管理费是支付给()的费用。

A、基金管理人

B、基金托管人

C、基金投资者

D、基金监管部门

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答案解析：基金管理费是指从基金资产中提取的、支付给为基金提供专业化服务的基金管理人的费用，即管理人为管理和操作基金而收取的费用。

奖励信息、处罚处分信息的效力期限一般为()年。

A、1

B、2

C、3

D、4

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答案解析：奖励信息、处罚处分信息效力期限为3年，但因证券期货违法行为被行政处罚、市场禁人的信息，效力期限为5年。

金融期货一般不包括()。

A、期权期货

B、外汇期货

C、利率期货

D、股权类期货

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答案解析：不存在期权期货，但存在期货期权。金融期货主要有三种类型：外汇期货、利率期货和股权类期货。

我国《上市公司证券发行管理办法》规定,可转换公司债的期限()。

A、最短为1年,最长为6年

B、最短为6个月,最长为6年

C、最短为1年,最长为3年

D、最短为6个月,最长为3年

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答案解析：可转换公司债的期限最短为1年，最长为6年。