证券公司开展定向资产管理业务,应当依据法律、行政法规、《试行-2021年证券从业资格考试答案

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证券公司开展定向资产管理业务,应当依据法律、行政法规、《试行办法》等规定,与客户、托管机构签订书面定向资产管理合同。

A、正确

B、错误

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答案解析:证券公司开展定向资产管理业务,应当依据法律、行政法规、《试行办法》等规定,与客户、托管机构签订书面定向资产管理合同。

1990年7月和1991年12月,上海证券交易所和深圳证券交易所先后正式开业。

A、正确

B、错误

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答案解析:1990年12月和1991年7月,上海证券交易所和深圳证券交易所先后正式开业。

在我国,证券公司的设立需要经过中国证监会和沪深交易所的批准。

A、正确

B、错误

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答案解析:证券公司的设立需经过中国证监会批准。

根据内幕消息买卖某上市公司股票,但却造成投资损失的行为不属于内幕交易行为。

A、正确

B、错误

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答案解析:内幕交易,是指证券交易内幕信息的知情人和非法获取内幕信息的人利用内幕信息从事证券交易活动。不管是否造成损失,均属于内幕交易行为。

证券公司申请融资融券业务资格,向证监会提交的材料中包括董事会关于经营融资融券业务的决议。

A、正确

B、错误

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答案解析:应为股东会关于经营融资融券业务的决议。

自然人申请查询证券账户注册资料时必须由本人前往受理点办理,不得委托他人代办。

A、正确

B、错误

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答案解析:自然人申请查询证券账户注册资料可以委托他人办理,还需提供经公证的委托代办书、代办人的有效身份证明文件及复印件。

深圳证券交易所对上市开放式基金交易实行价格涨跌幅限制,涨跌幅比例为10%,自上市次日起执行。

A、正确

B、错误

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答案解析:深圳证券交易所对上市开放式基金交易实行价格涨跌幅限制,涨跌幅比例为10%,自上市首日起执行。

上海证券交易所国债买断式回购在报价时,按资金年收益率进行申报。

A、正确

B、错误

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答案解析:在上海证券交易所,国债买断式回购交易按照证券账户进行申报,按每百元面值债券到期购回价(净价)进行申报。

证券公司申请融资融券业务资格,向中国证监会提交的材料中包括董事会关于经营融资融券业务的决议。

A、正确

B、错误

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答案解析:应是股东会关于经营融资融券业务的决议。

集合计划审计报告应该在每个年度结束之日起60个交易日内,按照合同约定的方式向客户和资产托管机构提供,并报送住所地中国证监会派出机构备案。

A、正确

B、错误

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答案解析:集合计划审计报告应该在每个年度结束之日起60个交易日内,按照合同约定的方式向客户和资产托管机构提供,并报送住所地中国证监会派出机构备案。