证券交易的对象是证券经纪业务所包含的要素之一。-2021年证券从业资格考试答案

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证券交易的对象是证券经纪业务所包含的要素之一。

A、正确

B、错误

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答案解析:证券经纪业务中,包含的要素有:委托人、证券经纪商、证券交易所和证券交易对象。

金融机构之间、金融机构与大规模交易者之间进行的各类互换交易和信用衍生品交易属于0TC交易的衍生工具。

A、正确

B、错误

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答案解析:金融机构之间、金融机构与大规模交易者之间进行的各类互换交易和信用衍生品交易属于0TC交易的衍生工具。

按照竞价原则,在证券买卖撮合中,价格较高的卖出申报优先于价格较低的卖出申报。

A、正确

B、错误

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答案解析:价格较低的卖出申报优先于价格较高的卖出申报,而价格较高的买入申报优先于较低价格买入申报。

对于未办理指定交易的上海证券账户持有人,申请补办证券账户卡之前,应先办理指定交易手续。

A、正确

B、错误

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答案解析:考核证券账户挂失补办。对于未办理指定交易的上海证券账户持有人,申请补办证券账户卡之前,应先办理指定交易手续。

NASDAQ综合指数是以在NASDAQ市场上市的、所有美国的上市公司的普通股为基础计算的。

A、正确

B、错误

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答案解析:NASDAQ综合指数是以在NASDAQ市场上市的、所有本国和外国的上市公司的普通股为基础计算的。

在境外成熟的资本市场,大部分证券公司的客户服务都是无偿提供的。

A、正确

B、错误

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答案解析:在境外成熟的资本市场,大部分证券公司的客户服务都是有偿提供的。

证券投资者保护基金的设立,是我国证券法律制度保护投资者尤其是中小投资者合法权益这一基本原则的具体体现。

A、正确

B、错误

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答案解析:证券投资者保护基金的设立,是我国证券法律制度保护投资者尤其是中小投资者合法权益这一基本原则的具体体现。

按债券形态分类,债券可以分为政府债券、金融债券和公司债券。

A、正确

B、错误

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答案解析:按债券发行主体的不同分类,债券可以分为政府债券、金融债券和公司债券。

证券登记结算机构负责证券账户的设立、上市证券交易的结算等业务。

A、正确

B、错误

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答案解析:考察证券登记结算机构的职能。

储蓄国债(电子式)是指财政部面向境内中国公民储蓄类资金发行的,以电子方式记录债权的不可流通人民币债券。

A、正确

B、错误

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答案解析:考察储蓄国债的知识。