证券公司违反《证券公司为期货公司提供中间介绍业务试行办法》业-2021年证券从业资格考试答案

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证券公司违反《证券公司为期货公司提供中间介绍业务试行办法》业务规则,中国证监会可以采取的监管措施有()。

A、责令限期整改

B、监督谈话

C、出具警示函

D、责令期货公司终止与该证券公司的介绍业务关系

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答案解析:《证券公司为期货公司提供中间介绍业务试行办法》第三十条 证券公司违反本办法第三章业务规则的,中国证监会及其派出机构可以采取责令限期整改、监管谈话、出具警示函等监管措施;逾期未改正,其行为可能危及期货公司的稳健运行、损害客户合法权益的,中国证监会可以责令期货公司终止与该证券公司的介绍业务关系。

从债券市场的需求主体来看,()是我国债券市场的投资主体。

A、中央银行

B、金融机构

C、机构投资者

D、普通社会投资者

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答案解析:从债券市场的需求主体来看,中央银行、金融机构、机构投资者以及普通社会投资者是我国债券市场的投资主体。

根据《证券公司为期货公司提供中间介绍业务试行办法》,证券公司从事介绍业务过程中有下列行为,将面临监管机构的行政处罚( )。

A、未经许可擅自开展介绍业务

B、代客户下达交易指令

C、代理客户进行期货交易、结算或者交割

D、收付、存取或者划转期货保证金

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答案解析:《证券公司为期货公司提供中间介绍业务试行办法》第三十二条 证券公司从事介绍业务过程中有下列行为,将面临监管机构的行政处罚:
(一)未经许可擅自开展介绍业务;
(二)对客户为充分揭示期货交易风险,进行虚假宣传,误导客户;

以下关于美国短期利率期货合约的说法,正确的有()。

A、报价时,直接标出合约标的价格

B、报价采用指数式报价,即“100减去不带百分号的贴现率或利率”

C、一般采用现金交割

D、一般采用实物交割

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答案解析:美国短期利率期货合约报价不是直接标出合约标的价格,而是采用一种相对简洁且与合约标的相关的指数进行报价交易,即用“100减去不带百分号的贴现率或利率”进行报价,我们称其为指数式报价。短期利率期货合约的交割一般采用现金交割方式。

需求弹性的大小与下列()因素有关。

A、替代品的丰裕程度

B、必需品与奢侈品

C、所考察的消费者调节需求量的时间

D、增加生产的困难程度

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答案解析:D项,增加生产的困难程度是影响供给弹性的主要因素。

影响商品价格的因素按照其对市场价格的影响幅度、时间长短,可以分为()。

A、由弱到强持续性显著因素

B、由强到弱持续性显著因素

C、非持续性因素

D、非显著性因素

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答案解析:影响商品价格的因素按照其对市场价格的影响幅度,时间长短,可以分为:由弱到强持续性显著因素、由强到弱持续性显著因素、非持续性因素、非显著性因素。

期货市场库存量的增减直接反应供求间的平衡抑或失衡,其与价格间的关系为()。

A、库存量的低位,相对于价格的高位

B、库存量的高位,相对于价格的低位

C、期末库存量减少,期货价格一定会涨

D、库存影响了供求关系,供求关系影响了期货价格

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答案解析:选项C不正确,期末库存量减少,不能下极端结论说期货价格一定会涨 ,还得看这个期末库存是否正常。

以下关于美国中长期国债期货的说法错误的有()。

A、采用价格报价法,报价按100美元面值的国债期货价格报价

B、采用指数式报价,即用“100减去不带百分号的贴现率或利率”

C、采用现金交割

D、采用实物交割

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答案解析:美国期货市场中长期国债期货采用价格报价法,报价按100美元面值的国债期货价格报价,交割采用实物交割方式。

分类排序法的基本程序包括()。

A、确定影响价格的几个最主要的基本面因素或指标

B、将每一个因素或者指标的状态按照利多、利空的程度分为几个等级

C、对每一个因素或者指标的状态进行评估,得出对应的数值

D、将所有指标的所得到的数值相加求和,并根据加总数值评估该品种未来行情可能是上涨、下跌还是整盘

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答案解析:分类排序法的基本程序包括:1.确定影响价格的几个最主要的基本面因素或指标;2.将每一个因素或者指标的状态按照利多、利空的程度分为几个等级;3.对每一个因素或者指标的状态进行评估,得出对应的数值;4.将所有指标的所得到的数值相加求和,并根据加总数值评估该品种未来行情可能是上涨、下跌还是整盘。

期货交易所应当监管()的期货业务。

A、会员及其客户

B、指定交割仓库

C、期货保证金存管银行

D、期货市场其他参与者

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答案解析:《期货交易所管理办法》第八条   (三)监管会员及其客户、指定交割仓库、期货保证金存管银行及期货市场其他参与者的期货业务。