当证券交易所在日常监控中发现基金异常交易行为,涉嫌违法违规的-2021年证券从业资格考试答案

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当证券交易所在日常监控中发现基金异常交易行为,涉嫌违法违规的,应该向()报告。

A、中国人民银行

B、中国证券投资基金业协会

C、中国证监会

D、中国证券业协会

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答案解析：证券交易所在监控中发现基金交易行为异常，涉嫌违法违规的，可以根据具体情况，采取电话提示、警告、约见谈话、公开谴责等措施，并同时向中国证监会报告。

基金业协会对兼营以下()业务机构将不予登记。Ⅰ.民间融资Ⅱ.民间借贷Ⅲ.配资业务Ⅳ.小额理财

A、Ⅰ、Ⅳ

B、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

C、Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

D、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

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答案解析：对于兼营民间借贷、民间融资、配资业务、小额理财、小额借贷、P2P/P2B、众筹、保理、担保、房地产开发、交易平台等业务的申请机构，由于这些业务与私募基金的属性相冲突，容易误导投资者，为防范风险，基金业协会对从事与私募基金业务相冲突业务的上述机构将不予登记。

合伙型股权投资基金的合伙协议,必备内容的事项包括()。Ⅰ.合伙期限Ⅱ.管理方式和管理费Ⅲ.费用和支出Ⅳ.财务会计制度Ⅴ.利润分配及亏损分担

A、Ⅰ、Ⅳ

B、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ、Ⅴ

C、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

D、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

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答案解析：

合伙协议的必备内容主要包括：合伙期限（通常具体约定投资期、退出期等）；管理方式和管理费；费用和支出； 财务会计制度；利润分配及亏损分担；托管事项；投资事项；税务承担事项；合伙人会议（合伙协议中需列明合伙人会议的召开条件、程序及表决方式等）。一些选择性条款则根据基金投资者和管理人的募集沟通或可包含在合伙协议中，如关键人条款、投资咨询委员会条款等。

下列适合投资于高风险高收益的基金产品的人群是()。

A、有一定积蓄的退休老人

B、刚刚成家,已经怀孕的妇女

C、三口之家的中年人,收入一般

D、毕业不久刚踏入职场的青年人

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答案解析：单身时期的年轻人承担风险的能力比较强，可以选择高风险、高预期收益的基金产品；已经成家但尚未生育的年轻人，不但要考虑家庭财产保值、增值，还要考虑孩子的教育费用等一系列未来的支出，最好进行组合投资，可以选择中高风险、中高预期收益的基金产品；三口之家中的中年人收入一般比较稳定，但家庭责任较重，还要考虑为退休做准备，投资时应该坚持稳健原则，分散风险，可以选择收益与风险均衡化的基金产品；对老年人而言，投资的

股份有限公司申请在全国中小企业股份转让系统挂牌,必须符合的条件不包括()。

A、业务明确,具有持续经营能力,公司治理机制健全,合法合规经营

B、有主办券商推荐并持续督导

C、为国家认定的高新技术企业

D、依法设立且存续满两年,有限责任公司按原账面净资产值折股整体变更为股份有限公司的,存续时间可以从有限责任公司成立之日起计算

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答案解析：股份有限公司申请股票在全国中小企业股份转让系统挂牌，不受股东所有制性质的限制，不限于高新技术企业，但应当符合下列条件： 

（1）依法设立且存续满两年。有限责任公司按原账面净资产值折股整体变更为股份有限公司的，存续时间可以从有限责任公司成立之日起计算。
（2）业务明确，具有持续经营能力。
（3）公司治理机制健全，合法规范经营。

基金的销售机构人员在销售基金时,不正确的行为是()。          

A、进行基金投资人风险承受能力调查

B、根据投资者的风险偏好,推荐其合适的基金产品

C、向投资人承诺收益

D、介绍投资人想要了解的基金产品情况

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答案解析：基金的销售机构人员在销售基金时：进行基金投资人风险承受能力调查；根据投资者的风险偏好，推荐其合适的基金产品；介绍投资人想要了解的基金产品情况

关于股权投资基金的募集,下列表述正确的是()。

A、基金募集是开展基金投资业务的开始和必要前提

B、募集资金须由基金管理人和基金托管人共同负责管理使用

C、基金管理人通过特定对象确定程序可向合格投资者之外的个人进行募集

D、只能由基金管理人向投资者募集资金

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答案解析：募集到的资金将由基金管理人负责管理使用，投向特定投资对象，承担风险，产生收益，并按约定进行利益分配。基金管理人不得向合格投资者之外的单位和个人募集资金。股权投资基金的募集可以分为自行募集和委托募集。所谓委托募集，就是指基金管理人委托第三方机构代为寻找投资者并完成资金募集工作。

()是股权投资基金管理的起点,是后续投资管理的基础。

A、募集

B、投资

C、管理

D、退出

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答案解析：“募、投、管、退”是股权投资基金业务的四个流程，资金的募集是股权投资基金管理的起点，是后续投资管理的基础。

就股权投资基金对被投资企业的投后管理,下列不属于投后管理行为的是()。

A、对被投企业进行的项目监控活动

B、对被投企业提供的增值服务

C、项目估值

D、定期参加董事会会议

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答案解析：通常，投资后管理的主要内容可以分为两类，第一类为投资机构对被投资企业进行的项目跟踪与监控活动；第二类为投资机构为被投资企业提供的增值服务。投资机构一般通过参加被投资企业股东大会（股东会）、董事会、监事会 获取被投资企业的信息，参与投资后管理。

下列选项中,属于系统风险的是()。Ⅰ.利率风险Ⅱ.汇率风险Ⅲ.政策风险Ⅳ.经营风险Ⅴ.财务风险

A、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

B、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ、Ⅴ

C、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

D、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅴ

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答案解析：

市场风险（系统性风险）包括政策风险、经济周期性波动风险、利率风险、购买力风险、汇率风险等。经营风险和财务风险属于非系统性风险。