金融机构申请开办衍生产品交易业务应当报送的文件和资料有()。-2021年证券从业资格考试答案

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金融机构申请开办衍生产品交易业务应当报送的文件和资料有()。

A、开办衍生品交易业务的申请报告、可行性报告及业务计划书或交易展业计划

B、衍生产品交易业务内部管理规章制度

C、衍生产品交易的会计制度

D、所有交易人员的名单、履历

E、风险敞口量化或限额的授权管理制度

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答案解析:应为主管人员和主要交易人员名单、履历。

保险市场按照保险标的划分为()。

A、社会保险

B、商业保险

C、财产保险

D、人身保险

E、投资型保险产品

正确答案:公需科目题库搜索D

答案解析:

(1)按照保险的经营性质划分为社会保险和商业保险;

(2)按照保险标的划分为人身保险和财产保险(选项CD正确)。

选项E:投资连结保险属于人身保险范畴。

以下哪些是黄金的需求方()。

A、黄金加工商

B、购入或回收黄金的中央银行

C、产金商

D、进行保值或投资的购买者

E、出售黄金的私人或集团

正确答案:公需科目题库搜索BD

答案解析:黄金市场由供给方和需求方组成。黄金的供给方主要有产金商、出售或借出黄金的中央银行、打算出售黄金的私人或集团,黄金的需求方主要有黄金加工商、购入或回收黄金的中央银行、进行保值或投资的购买者。

()开办衍生产品交易业务的,应由其法人统一向当地银监会提交申请资料,经审查同意后,报银监会审批。

A、信托公司

B、财务公司

C、金融租赁公司

D、汽车金融公司

E、城市商业银行

正确答案:公需科目题库搜索BCDE

答案解析:《金融机构衍生产品交易业务管理暂行办法》第8条。

金融期权有以下几种基本的交易策略()。

A、买进看涨期权

B、卖出看涨期权

C、买进看跌期权

D、卖出看跌期权

E、买进看平期权

正确答案:公需科目题库搜索BCD

答案解析:金融期权有四种基本的交易策略,即买进看涨期权、卖出看涨期权、买进看跌期权、卖出看跌期权。

上海黄金交易所参加交易的金条成色有哪几种规格()。

A、>99.99%

B、>99.95%

C、>99.9%

D、>99.5%

E、>99%

正确答案:公需科目题库搜索BCD

答案解析:金条含金量的多少被称为成色,通常用百分或者千分含量表示。例如,上海黄金交易所规定参加交易的金条成色有4种规格:>99.99%、>99.95%、>99.9%、>99.5%(选项ABCD正确)。

影响黄金价格变动的因素包括()。

A、供求关系及均衡价格

B、国际收支状况

C、利率

D、汇率

E、通货膨胀

正确答案:公需科目题库搜索CDE,干部网络助理WenXin:[xzs9523]

答案解析:影响黄金价格变动的因素:供求关系及均衡价格、通货膨胀、利率、汇率(选项ACDE正确)。

期货交易的主要制度有()。

A、保证金制度

B、每日结算制度

C、持仓限额制度

D、大户报告制度

E、强行平仓制度

正确答案:公需科目题库搜索BCDE

答案解析:期货交易的5种主要制度。

保险市场按照承保方式划分为()。

A、投资型保险

B、社会保险

C、直接保险

D、再保险

E、共同保险

正确答案:公需科目题库搜索D

答案解析:保险市场按照承保方式划分为直接保险和再保险。

金融机构申请开办衍生产品交易业务的条件包括()。

A、有健全的衍生产品交易风险管理制度和内部控制制度

B、具备完善的衍生产品交易前、中、后台自动联接的业务处理系统和实时的风险管理系统

C、衍生产品交易业务主管人员应当具备3年以上直接参与衍生交易活动和风险管理的资历,且无不良记录

D、应具有从事衍生品或相关交易2年以上、接受相关衍生品交易技能专门培训半年以上的交易人员至少2名

E、有适当的交易场所和设备

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答案解析:衍生产品交易业务主管人员应当具备5年以上直接参与衍生交易活动和风险管理的资历,且无不良记录。