股权投资基金募集行为说法错误的是()。-2021年证券从业资格考试答案

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股权投资基金募集行为说法错误的是()。

A、基金赎回(退出)活动不属于募集行为

B、基金发售属于募集行为

C、基金份额(权益)认/申购属于募集行为

D、基金份额推介属于基金募集行为

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答案解析:股权投资基金的募集,是指股权投资基金管理人或者受其委托的募集服务机构向投资者募集资金用于设立股权投资基金的行为。具体而言,募集行为包括推介基金(选项D说法正确)、发售基金份额(选项B说法正确)、办理投资者认/申购(认缴)(选项C说法正确)、份额登记、赎回(退出)

以下关于股权投资基金管理人禁止行为,说法错误的是()。

A、不得“占用、挪用股权投资基金”

B、不得“利用个人财产进行投资”

C、不得“利用基金财产或者职务之便为本人或者基金管理人以外的人员输送利益”

D、不得“不公平对待其管理的不同财产”

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答案解析:选项B说法错误:股权投资基金管理人、托管人、销售机构及其他服务机构及其从业人员从事股权投资基金业务,不得有以下行为:
(1)将其固有财产或者他人财产混同于基金财产从事投资活动;
(2)不公平地对待其管理的不同基金财产;(选项D说法正确)
(3)利用基金财产或者职务之便,为本人或者投资者以外的人牟取利益,进行利益输送;(选项C说法正确)
(4)侵占、挪用基金财

()是指通过发行受益凭证或者股票来进行募资,并将这些资金投资到房地产或者房地产抵押贷款的专门投资机构。

A、房地产有限合伙

B、房地产权益基金

C、房地产投资信托

D、房地产股份合伙

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答案解析:房地产投资信托(基金)是指通过发行受益凭证或者股票来进行募资,并将这些资金投资到房地产或者房地产抵押贷款的专门投资机构。房地产投资信托是一种资产证券化产品,可以采取上市的方式在证券交易所挂牌交易。

()挂钩的天弘余额宝货币市场基金在2016年年末成为国内最大的货币基金。

A、借贷宝

B、余额宝

C、支付宝

D、微信支付

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答案解析:此题考的是货币基金的相关内容,答案是B选项,“余额宝”挂钩的天弘余额宝货币市场基金在2016年年末成为国内最大的货币基金。

下列属于基金业绩评价指标的是()。Ⅰ.内部收益率Ⅱ.夏普比率Ⅲ.总收益倍数Ⅳ.已分配收益倍数

A、Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

B、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

C、Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

D、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

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答案解析:基金业绩评价的指标有:(1)内部收益率。(2)已分配收益倍数。(3)总收益倍数。

公司经营管理发生严重困难,继续存续会使股东利益受到重大损失,通过其他途径不能解决的,持有公司全部股东表决权(),可以请求()解散公司。

A、10%以上的股东;仲裁机构

B、10%以上的股东;人民法院

C、5%以上的股东;仲裁机构

D、5%以上的股东;人民法院

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答案解析:公司经营管理发生严重困难,继续存续会使股东利益受到重大损失,通过其他途径不能解决的,持有公司全部股东表决权10%以上的股东,可以请求人民法院解散公司。

股权投资基金管理人履行重大事项信息披露义务中,不属于重大信息的是()的变更。

A、基金管理人的高级管理人员

B、基金投资者

C、基金管理人

D、基金托管人

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答案解析:私募基金管理人发生以下重大事项的,应当在10个工作日内向基金业协会报告:
(1)私募基金管理人的名称、高级管理人员发生变更;(选项A说法正确)
(2)私募基金管理人的控股股东、实际控制人或者执行事务合伙人发生变更;
(3)私募基金管理人分立或者合并;
(4)私募基金管理人或高级管理人员存在重大违法违规行为;
(5)依法解散、被依法撤销或者被依法宣告

下列关于避险策略基金的主要描述,不正确的是()。

A、避险策略基金的前身是混合基金

B、其最大特点是其招募说明书中明确引入保本保障机制

C、主要选择固定比例投资组合保险策略作为投资的保本策略

D、通常会将大部分资金投资于与基金到期一致的债券

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答案解析:

A项错误,避险策略基金的前身是保本基金,其最大特点是其招募说明书中明确引入保本保障机制,以保证基金份额持有人在保本周期到期时,可以获得投资本金的保证。为能够保证本金安全,避险策略基金通常会将大部分资金投资于与基金到期一致的债券;同时,为提高收益水平,避险策略基金会将其余部分投资于股票、衍生工具等高风险资产上,使得市场不论是上涨还是下跌,该基金于投资期限到期时,都能保障其本金不遭受损失。目前,

下列不属于常见的风险敏感度指标的是()。

A、β系数

B、凸性

C、风险敞口

D、久期

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答案解析:C项不属于常见的风险敏感度指标;有些风险敞口无法直接测量,但可以计算出风险因子的变化对组合价值的影响程度,这就是风险敏感度指标。常见的风险敏感度指标有β系数、久期、凸性等。

()的主要收益来自稳定的股息和证券价格增值。

A、房地产有限合伙

B、房地产权益基金

C、房地产投资信托基金

D、房地产股份合伙

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答案解析:房地产投资信托基金的主要收益来自稳定的股息和证券价格增值。