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合伙型基金的分配为()。
A、先税后分
B、先分后税
C、通过契约约定
D、以上都可以
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答案解析：合伙型基金的分配为先分后税；公司型基金分配时为先税后分；契约型基金的契约属性、收益分配安排均可通过契约约定。
基金管理人委托基金服务机构开展服务前,应当对基金服务机构开展尽职调查,了解其人员储备、( )、过往业绩等情况。Ⅰ.业务隔离措施Ⅱ.软硬件设施Ⅲ.专业能力Ⅳ.诚信状况
A、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
B、Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
C、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
D、Ⅰ、Ⅲ、.Ⅳ
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答案解析：选项A符合题意：基金管理人委托基金服务机构开展服务前，应当对基金服务机构开展尽职调查，了解其人员储备、业务隔离措施、软硬件设施、专业能力、诚信状况等情况，并与基金服务机构签订书面服务协议，明确双方的权利义务及违约责任。
投资者的个人背景包括投资者本人的()。Ⅰ.投资知识Ⅱ.社会阶层Ⅲ.法律意识Ⅳ.伦理道德
A、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
B、Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
C、Ⅲ、Ⅳ
D、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
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答案解析：个人背景包括投资者本人的受教育程度、投资知识、年龄、社会阶层、个人资产、心理承受能力、性格、法律意识、价值取向及生活目标等。第Ⅳ项属于社会环境因素。
可转换债券的基本要素包括()。Ⅰ.标的股票Ⅱ.转换期限Ⅲ.赎回条款Ⅳ.转换限制
A、Ⅰ、Ⅱ
B、Ⅱ、Ⅳ
C、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
D、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
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答案解析：可转换债券的基本要素包括：标的股票；票面利率；转换期限；转换价格；转换比例；赎回条款；回售条款。
基金销售机构关于客户档案管理与保密的实务操作不包括()。
A、建立严格的基金份额持有人信息管理制度和保密制度
B、明确对基金份额持有人信息的维护和使用权限并留存相关记录
C、信息技术负责人和信息安全负责人可以由同一人兼任
D、在内部建立完善的信息管理体系
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答案解析：基金客户档案管理与保密的人员的限制要求，在内部建立完善的信息管理体系，设置必要的信息管理岗位，信息技术负责人和信息安全负责人不能由同一人兼任，对重要业务环节实行双人双岗。建立严格的基金份额持有人信息管理制度和保密制度 ，明确对基金份额持有人信息的维护和使用权限并留存相关记录。
以下关于项目初审说法错误的是()。
A、如果企业商业计划书符合股权投资基金的投资项目范围,将要求到企业现场实地走访,调研企业现实生产经营与运转状况
B、书面初审的主要方式是审阅企业的商业计划书
C、书面初审的主要方式是审阅企业的融资计划书
D、项目初审包括电话初审与现场初审两个部分
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答案解析：项目初审包括书面初审与现场初审两个部分。股权投资基金对企业进行书面初审的主要方式是审阅企业的商业计划书或融资计划书，股权投资基金在审查企业的商业计划书之后，经判断如果符合股权投资基金的投资项目范围，将要求到企业现场实地走访，调研企业现实生产经营与运转状况，即现场初审。
按照单一项目分配的模式,为了保障投资者的利益,股权投资基金通常设置()。
A、回拨机制
B、清算退出
C、投资退出机制
D、并购退出
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答案解析：本题答案为A，按照单一项目分配的模式，为了保障投资者的利益，股权投资基金通常设置回拨机制；清算退出是指股权投资基金通过被投资企业清算实现退出，主要是针对投资项目未获成功的一种退出方式；投资退出机制，是指风险投资机构在所
()是股票最基本的特征。
A、收益性
B、风险性
C、流动性
D、永久性
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答案解析：收益性是股票最基本的特征，它是指持有股票可以为持有人带来收益的特性。持有股票的目的在于获取收益。股票的收益主要有两类：一是股息和红利，二是资本利得；风险性是指持有股票可能产生经济利益损失的特性；流动性是指股票可以依法自由地进行交易的特征；永久性是指股票所载有权利的有效性是始终不变的，因为它是一种无期限的法律凭证
以下关于公司型基金分配说法错误的是()。
A、为先税后分
B、缴纳公司所得税之后,按照公司章程中关于利润分配的条款进行分配
C、收益分配的时间安排灵活性相对较低
D、分配顺序的灵活性相对较高
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答案解析：公司型基金分配时“为先税后分”，即按年度缴纳公司所得税之后，按照公司章程中关于利润分配的条款进行分配，收益分配的时间安排灵活性相对较低，分配顺序的灵活性也相对较低。
某可转换债券面值为500元,规定其转换价格为25元,则转换比例为()。
A、20
B、15
C、18
D、25
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答案解析：转换比例是指每张可转换债券能够转换成的普通股股数。转换比例=债券面值/转化价格，某可转换债券面值为500元，规定其转换价格为25元，则转换比例为500÷25=20，即面值500元的可转换债券按25元/股的转换价格可以转换为20股普通股票。