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上证50股指期货报价的最小变动量是0.2点,合约乘数为300,则一份合约的最小变动金额是()元。
A、0.2
B、20
C、30
D、60
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答案解析:最小变动金额是0.2×300=60(元)。
下列不属于会员制期货交易所会员的基本权利的是()。
A、行使表决权、申诉权
B、设计期货合约
C、在期货交易所内进行期货交易
D、按规定转让会员资格
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答案解析:设计期货合约是期货交易所的重要职能之一。会员制期货交易所会员的基本权利包括:参加会员大会,行使表决权、申诉权;在期货交易所内进行期货交易,使用交易所提供的交易设施、获得期货交易的信息和服务;按规定转让会员资格,联名提议召开临时会员大会等。
期货公司总部应当设立独立的部门,对期货投资咨询业务实行()管理。
A、统一
B、分级
C、独立
D、留痕
正确答案:公需科目题库搜索,培训助手薇xin:(xzs9523)
答案解析:《期货公司期货投资咨询业务试行办法》 第二十五条 期货公司总部应当设立独立的部门,对期货投资咨询业务实行统一管理。
期货公司营业部应当在公司总部的统一管理下对外提供期货投资咨询服务。
()应当定期评估风险管理服务效果和客户反馈意见,不断改进风险管理服务能力。
A、中国期货业协会
B、期货公司
C、中国证监会
D、国务院
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答案解析:《期货公司期货投资咨询业务试行办法》 第十六条 期货公司提供风险管理服务时,应当发挥自身专业优势,为客户制定符合其需要的风险管理制度或者操作流程,提供有针对性的风险管理咨询或者培训,不得夸大期货的风险管理功能。
期货公司应当定期评估风险管理服务效果和客户反馈意见,不断改进风险管理服务能力。
()期货交易所通常不以营利为目标。
A、合伙制
B、合作制
C、会员制
D、公司制
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答案解析:会员制期货交易所通常不以营利为目标;公司制期货交易所通常以营利为目标,追求交易所利润最大化。
下列关于期货公司投资咨询业务利益冲突防范的表述,错误的是()。
A、期货投资咨询业务活动之间可能发生利益冲突的,期货公司应当作出必要的岗位独立、信息隔离和人员回避等工作安排
B、期货公司应当制定防范期货投资咨询业务与其他期货业务之间利益冲突的管理制度,建立健全信息隔离机制,并保持办公场所和办公设备相对独立
C、期货公司总部应当设立独立的部门,对期货投资咨询业务实行统一管理
D、期货公司营业部不得对外提供期货投资咨询服务
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答案解析:《期货公司期货投资咨询业务试行办法》第二十三条 期货公司应当制定防范期货投资咨询业务与其他期货业务之间利益冲突的管理制度,建立健全信息隔离机制,并保持办公场所和办公设备相对独立。 期货投资咨询业务活动之间可能发生利益冲突的,期货公司应当作出必要的岗位独立、信息隔离和人员回避等工作安排。
第二十五条期货公司总部应当设立独立的部门,对期货投资咨询业务实行统
根据《期货从业人员执业行为准则(修订)》,当期货从业人员发现投资者有不诚信行为时,应当()。
A、报告中国期货业协会
B、报告中国证监会派出机构
C、报告期货交易所
D、及时向所在期货经营机构报告,并注意防范投资者的信用风险
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答案解析:《期货从业人员执业行为准则(修订)》第三十一条从业人员应当严格自律、洁身自好:
(一)对机构管理人员所发出的违法违规指令,从业人员应当予以抵制,并及时按照所在机构内部程序向高级管理人员或者董事会报告;机构未妥善处理的,从业人员应当及时向中国证监会或者协会报告。
从业人员发现所在机构有欺骗投资者、对市场严重不负责任等行为时,应当坚持原则,并及时向有关部门反映或举报。
(
()应当建立健全内控、合规制度,制定投资者适当性标准的实施方案,建立并有效执行客户开发管理制度和开户审核工作制度,完善业务流程与内部分工,加强责任追究。
A、中国金融期货交易所
B、中国期货业协会
C、保证金监控中心
D、期货公司
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答案解析:《关于建立金融期货投资者适当性制度的规定》第六条期货公司应当建立健全内控、合规制度,严格落实投资者适当性制度。
()应当督促客户遵守法律法规,通过正当途径维护自身合法权益,不得侵害国家利益及他人的合法权益,不得扰乱社会公共秩序。
A、中国证监会派出机构
B、中国金融期货交易所
C、保证金监控中心
D、期货公司
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答案解析:《关于建立金融期货投资者适当性制度的规定》第十一条期货公司应当完善客户纠纷处理机制,明确承担此项职责的部门和岗位,负责处理投资者参与金融期货交易所产生的投诉等事项,及时化解相关矛盾纠纷。
期货公司应当督促客户遵守法律法规,通过正当途径维护自身合法权益,不得侵害国家利益及他人的合法权益,不得扰乱社会公共秩序。
某期货交易所与期货公司达成协议,允许该期货公司进行透支交易,并分享利益、共担风险。若该期货公司因透支交易造成损失,对该损失的承担说法正确的是()。
A、由期货公司自行承担
B、由期货交易所承担全部的赔偿责任
C、由期货交易所承担次要的赔偿责任
D、由期货交易所承担相应的赔偿责任
正确答案:公需科目题库搜索,题库助理薇xin(xzs9519)
答案解析:《最高人民法院关于审理期货纠纷案件若干问题的规定》第三十五条 期货交易所允许期货公司透支交易,并与其约定分享利益,共担风险的,对透支交易造成的损失,期货交易所承担相应的赔偿责任。