期货公司的董事长、总经理、首席风险官之间不得存在()关系。-2021年证券从业资格考试答案

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期货公司的董事长、总经理、首席风险官之间不得存在()关系。

A、朋友

B、近亲属

C、战友

D、同学

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答案解析:《期货公司监督管理办法》第四十二条 期货公司的董事长、总经理、首席风险官之间不得存在近亲属关系。董事长和总经理不得由一人兼任。

在期货期权交易中,保证金缴纳方为()。

A、卖方

B、买方

C、买卖双方

D、中间人

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答案解析:期权买方的最大风险仅限于已经支付的期权费,所以无需缴纳保证金;而卖方可能损失巨大,所以必须缴纳保证金作为履约担保。

公司制期货交易所的权力机构是()。

A、股东大会

B、理事会

C、董事会

D、会员大会

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答案解析:《期货交易所管理办法》第三十六条公司制期货交易所设股东大会。股东大会是期货交易所的权力机构,由全体股东组成。

期货公司在为客户开立账户前,应当向客户出示()。

A、《期货交易利润说明书》

B、《期货交易收益承诺书》

C、《期货交易风险说明书》

D、《期货交易风险免责书》

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答案解析:《期货公司监督管理办法》第五十四条 期货公司在为客户开立账户前,应当向客户出示《期货交易风险说明书》。

假设直接报价法下,美元/日元的报价是92.60,那么1日元可以兑换()美元。

A、92.60

B、0.0108

C、1.0000

D、46.30

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答案解析:1/92.6=0.0108

某日,美国银行公布的外汇牌价为1美元兑6.70元人民币,则这种外汇标价方法是()。

A、欧元标价法

B、浮动标价法

C、直接标价法

D、间接标价法

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答案解析:

间接标价法是以外币表示本币的价格,即以一定单位(1、100或1 000个单位)的本国货币作为标准,折算为一定数额外国货币的标价方法。

美国的本币是美元。以外币表示本币,因此是间接标价。

以下对期货投机描述正确的是()。

A、期货投机交易的目的是利用期货市场规避现货价格波动的风险

B、期货投机交易是在现货市场与期货市场上同时操作,以期达到对冲现货市场价格风险的目的

C、期货投机者是通过期货市场转移现货市场价格风险

D、期货投机交易是在期货市场上进行买空卖空,从而获得价差收益

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答案解析:期货投机交易是以赚取价差收益为目的;套期保值交易的目的是利用期货市场规避现货价格波动的风险。
期货投机交易是在期货市场上进行买空卖空,从而获得价差收益;套期保值者是在现货市场与期货市场上同时操作,以期达到对冲现货市场的价格波动风险。
期货投机者在交易中通常是为博取价差收益而主动承担相应的价格风险;套期保值者是通过期货市场转移现货市场价格风险。

客户对交易结算报告的内容有异议的,应当在期货经纪合同约定的时间内向期货公司提出()。

A、书面异议

B、书面抗议

C、口头谴责

D、电话说明

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答案解析:《期货公司监督管理办法》第五十七条客户对交易结算报告有异议的,应当在期货经纪合同约定的时间内以书面方式提出,期货公司应当在约定时间内进行核实。客户未在约定时间内提出异议的,视为对交易结算报告内容的确认。

期货公司挪用客户保证金,情节严重的应()。

A、责令改正,给予警告,没收违法所得

B、处违法所得1倍以上5倍以下的罚款

C、处10万元以上50万元以下的罚款

D、责令停业整顿或者吊销期货业务许可证

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答案解析:《期货交易管理条例》第六十七条 期货公司有下列欺诈客户行为之一的,责令改正,给予警告,没收违法所得,并处违法所得1倍以上5倍以下的罚款;没有违法所得或者违法所得不满10万元的,并处10万元以上50万元以下的罚款;情节严重的,责令停业整顿或者吊销期货业务许可证:
(七)挪用客户保证金的;

沪深300股指期货的合约价值为指数点乘以()元人民币。

A、400

B、300

C、200

D、100

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答案解析:沪深300指数期货的合约乘数为每点人民币300元。