内容来源于：答案兔（http://www.gongxuke.net/）
关于交收违约处理,下列说法中正确的有()。
A、结算参与人证券交收账户余额不足但资金交收账户充足,则不构成交收违约
B、对于资金交收违约,结算公司将暂不向结算参与人交付其应收的证券,同时按规则计收违约金
C、对于证券交收违约,结算公司将暂不应向该结算参与人交付其应收的资金,同时按规则计收违约金
D、股、基金、债券等品种由于实行前端监控,一般不存在这一问题
正确答案：公需科目题库搜索CD
答案解析：结算参与人证券交收账户余额不足或资金交收账户不足，则构成交收违约。
下列关于ETF的说法正确的有()。
A、TF代表的是一篮子股票的投资组合
B、追踪的是实际的股价指数
C、可以在证券交易所挂牌上市交易
D、可以进行基金份额的申购和赎回
正确答案：公需科目题库搜索BCD,培训助理微-信:go2learn
答案解析：ETF即交易型开放式指数基金。常识题，考察对ETF的理解。
根据中国证券业协会的有关规定,证券公司申请从事代办股份转让主办券商业务资格必须满足的条件包括()。
A、经营稳健,财务状况正常,不存在重大风险隐患
B、最近1年内不存在重大违法违规行为
C、具有20家以上的营业部,且布局合理
D、具备协会会员资格
正确答案：公需科目题库搜索CD
答案解析：B选项应为：最近2年内不存在重大违法违规行为。
股票上网发行资金申购程序的操作流程有()。
A、投资者申购
B、申购资金冻结、验资及配号
C、摇号抽签、中签处理
D、申购资金解冻
正确答案：公需科目题库搜索BCD
答案解析：申购资金冻结3个交易日的流程：1.投资者申购。2.申购资金冻结、验资及配号。3.摇号抽签、中签处理(T+2日)。4.申购资金解冻(T+3日)。5.结算与登记。
运用贴现现金流量定价法确定股票发行价格包括()等几个计算步骤。
A、预测公司的永续价值
B、预测公司未来的自由现金流量
C、计算加权平均资本成本
D、计算公司的整体价值、公司股权价值和公司每股股票价值
正确答案：公需科目题库搜索BCD,学习考试助手weixin:(xzs9529)
答案解析：
运用贴现现金流量法的计算步骤如下：1.预测公司未来的自由现金流量；2.预测公司的永续价值；3.计算加权平均资本成本；4.计算公司的整体价值；5.公司股权价值：公司股权价值=公司整体价值-净债务值；6.公司每股股票价值：公司每股股票价值=公司股权价值÷发行后总股本。
证券公司定向资产管理业务应当建立投资交易控制体系,主要内容包括()。
A、建立投资指令审核制度
B、执行公平的交易分配制度,公平对待客户
C、建立交易监测系统、预警系统和反馈系统,完善相关的安全设施
D、建立完善的交易记录制度,每日投资组合列表等应当及时核对并存档保管
正确答案：公需科目题库搜索BCD,学习考试帮手薇Xin:[go2learn]
答案解析：常识题，考查证券公司定向资产管理业务投资交易控制体系包括的内容。
证券账户的种类按用途划分()。
A、人民币普通股票账户
B、人民币特种股票账户
C、证券投资基金账户
D、上海证券账户
正确答案：公需科目题库搜索BC
答案解析：证券账户的种类：按用途划分，证券账户可以划分为人民币普通股票账户、人民币特种股票账户、证券投资基金账户和其他账户等。
我国《证券法》规定,设立证券公司应当具备的条件()。
A、有符合法律法规、行政法规规定的公司章程
B、主要股东具有持续盈利能力,信誉良好,最近3年无重大违法记录,净资产不低于人民币2亿元
C、有合格的经营场所和业务设施
D、有完善的风险管理与内部控制制度
正确答案：公需科目题库搜索BCD
答案解析：
我国《证券法》规定，设立证券公司应当具备下列条件：
(1)有符合法律、行政法规规定的公司章程；
(2)主要股东具有持续盈利能力，信誉良好，最近3年无重大违法违规记录，净资产不低于人民币2亿元；
(3)有符合本法规定的注册资本；
(4)董事、监
财务报表应当以()为截止日。
A、年度末
B、半年度末
C、季度末
D、月末
正确答案：公需科目题库搜索BC
答案解析：考察招股说明书引用的财务报告的相关事项。财务报表应当以年度末、半年度末、季度末为截止日。
在上市公司重大资产重组中,审计机构与评估机构应彼此独立,具体要求包括()。
A、主要经营管理人员不得双重任职
B、主要股东不同
C、不属于同一控制人控制
D、执行人员不同
正确答案：公需科目题库搜索BCD
答案解析：
在上市公司重大资产重组中，关注为上市公司重大资产重组活动提供服务的审计机构、人员与评估机构、人员是否能够保持独立性，包括：1.公司聘请的对标的资产进行审计的审计机构与对资产进行评估的评估机构是否存在主要股东相同、主要经营管理人员双重任职、受同一实际控制人控制等情形；2.是否由同时具备注册会计师及注册资产评估师的人员对同一标的资产既执行审计业务，又执行评估业务。