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证券公司办理定向资产管理业务,接受单个客户的资产净值不得低于人民币()万元。

A、50

B、100

C、200

D、500

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答案解析：证券公司办理定向资产管理业务，接受单个客户的资产净值不得低于人民币100万元。

允许权证持有人以约定价格购买发行人的普通股票的欧洲债券是()。

A、附权益权证债券

B、可转换欧洲债券

C、附债务权证债券

D、双货币债券

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答案解析：考察附权益权证债券的内涵。

我国香港地区的相关规则对规范投资银行与证券研究关系的主要措施不包括()。

A、禁止分析师向投银行部门报告

B、禁止将分析师的薪酬与具体的投资银行交易挂钩

C、禁止投资银行部门审查研究报告及其观点

D、禁止投资银行人员影响投资分析师独立撰写研究报告、影响或控制分析师的考核和薪酬

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答案解析：我国香港地区的相关规则对规范投资银行与证券研究的关系有以下主要措施：（1）禁止分析师向投资银行部门报告。（2）禁止将分析师的薪酬与具体的投资银行交易挂钩。（3）禁止投资银行部门审查研究报告及其观点。（4）分析师不得参与投资银行项目投标、项目路演等推介活动。

()是发行人以筹集资金为目的,按照一定的法律规定和发行程序,向投资者出售证券所形成的市场。

A、一级市场

B、流通市场

C、二级市场

D、主板市场

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答案解析：一级市场是发行人以筹集资金为目的，按照一定的法律规定和发行程序，向投资者出售证券所形成的市场。

1999年后,我国金融债券的发行主体集中于()。

A、投资银行

B、政策性银行

C、其他金融机构

D、商业银行

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答案解析：考察我国金融债券的发行主体。

股权分置改革后公司原非流通股股份的出售,应当遵循的规定之一是,自改革方案实施之日起,至少在()个月内不得上市交易或转让。

A、12

B、6

C、24

D、36

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答案解析：考察股权分置改革。

通常由()直接为投资者开立资金结算账户。

A、证券登记结算公司

B、中国证券业协会

C、证券交易所

D、证券公司

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答案解析：证券公司代理登记结算公司为投资者开立证券账户，并直接为投资者开立资金结算账户，证券登记结算公司仅为证券公司开立结算账户。

首次公开发行股票并在创业板上市,要求发行人最近()年内董事、高级管理人员没有发生重大变化。

A、5年

B、3年

C、2年

D、1年

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答案解析：首次公开发行股票并在创业板上市，要求：发行人应当保持业务、管理层和实际控制人的持续稳定，规定发行人最近两年内主营业务和董事、高级管理人员均没有发生重大变化，实际控制人没有发生变更。

《证券发行与承销管理办法》规定,目前在深圳中小企业板公司的IPO(首次公开发行)过程中,发行人及其保荐机构可以通过()确定发行价格。

A、静态市盈率

B、动态市盈率

C、累计投标询价

D、初步询价

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答案解析：《证券发行与承销管理办法》规定，目前在深圳中小企业板公司的IPO（首次公开发行）过程中，发行人及其保荐机构可以通过初步询价确定发行价格。

证券登记结算公司为证券交易提供净额结算服务时,结算参与人应该遵照的原则是()。

A、即时交付

B、集中交付

C、货银对付

D、货银交付

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答案解析：证券登记结算公司为证券交易提供净额结算服务时，结算参与人应该遵照的原则是货银对付。