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期货交易者既可以买入期货合约作为期货交易的开端,也可以卖出期货合约作为交易的开端。
A、正确
B、错误
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答案解析:期货交易者既可以买入期货合约作为期货交易的开端,也可以卖出期货合约作为交易的开端。
未取得从业资格,擅自从事期货业务的,由中国证监会责令改正,给予警告,单处或者并处3万元以上5万元以下罚款。
A、正确
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答案解析:《期货从业人员管理办法》第三十一条未取得从业资格,擅自从事期货业务的,中国证监会责令改正,给予警告,单处或者并处3万元以下罚款。
期货交易的所有买卖指令必须在交易所内进行集中竞价成交。
A、正确
B、错误
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答案解析:期货交易实行场内交易,所有买卖指令必须在交易所内进行集中竞价成交。
期货交易所的理事只能通过会员大会选举产生。
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答案解析:《期货交易所管理办法》第二十六条理事会由会员理事和非会员理事组成;其中会员理事由会员大会选举产生,非会员理事由中国证监会委派。
风险外包模式是企业客户将套期保值打包给期货风险管理公司,风险管理公司进行套期保值操作,实行风险共担,利用共享的业务模式。
A、正确
B、错误
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答案解析:风险外包模式是企业客户将套期保值打包给期货风险管理公司,风险管理公司进行套期保值操作。
期现合作模式也称资金支持型合作套期保值业务,指期货风险管理公司提供资金支持、交易指导和风险监控,与企业客户一起进行套期保值操作,实行风险共担,利用共享的业务模式。
结算机构担保履约主要是通过对会员保证金结算和变动监控实现的。
A、正确
B、错误
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答案解析:结算机构担保履约主要是通过对会员保证金结算和变动监控实现的。
期货公司为债务人的,人民法院不得冻结、划拨客户在期货公司保证金账户中的资金。
A、正确
B、错误
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答案解析:《最高人民法院关于审理期货纠纷案件若干问题的规定》第五十九条 期货交易所、期货公司为债务人的,人民法院不得冻结、划拨期货公司在期货交易所或者客户在期货公司保证金账户中的资金。
有证据证明该保证金账户中有超出期货公司、客户权益资金的部分,期货交易所、期货公司在人民法院指定的合理期限内不能提出相反证据的,人民法院可以依法冻结、划拨该账户中属于期货交易所、期货公司的自有资金。
交易经理主要负责帮助基金经理挑选商品交易顾问,监视商品交易顾问的交易活动,控制风险,以及在商品交易顾问之间分配基金。
A、正确
B、错误
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答案解析:交易经理主要负责帮助基金经理挑选商品交易顾问,监视商品交易顾问的交易活动,控制风险,以及在商品交易顾问之间分配基金。
期货公司董事长和总经理可以是同一个人。
A、正确
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答案解析:《期货公司监督管理办法》第四十二条 期货公司的董事长、总经理、首席风险官之间不得存在近亲属关系。董事长和总经理不得由一人兼任。
全面结算会员期货公司应当在期货保证金存管银行开设期货保证金账户,用于存放其客户和结算会员的保证金和自有资金。
A、正确
B、错误
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答案解析:关于发布《期货公司金融期货结算业务试行办法》的通知 第二十一条 全面结算会员期货公司应当在期货保证金存管银行开设期货保证金账户,用于存放其客户和非结算会员的保证金。
全面结算会员期货公司的期货保证金账户应当与其自有资金账户相互独立、分别管理。
全面结算会员期货公司应当为每个非结算会员开立一个内部专门账户,明细核算。