股票的衍生产品有()。-2021年证券从业资格考试答案

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股票的衍生产品有()。

A、股票指数期权

B、股票期权

C、股票指数期货

D、股票期货

正确答案:公需科目题库搜索BCD,小助理薇-信[xzs9529]

答案解析:股票指数期权 、股票期权 、股票指数期货和股票期货都属于股票的衍生品。

期货公司应在()提示客户可以通过期货业协会的网站查阅期货从业人员资格证明等资料。

A、

本公司网站

B、

经营场所

C、

中国证监会指定分媒体和报刊

D、

中国期货业协会指定网站

正确答案:公需科目题库搜索B

答案解析:《期货公司监督管理办法》第四十八条 期货公司应当提供从业人员资格证明等资料供客户查阅,并在本公司网站和营业场所提示客户可以通过中国期货业协会网站查询。

客户下达的交易指令没有( )的,期货公司未予拒绝而进行交易造成客户损失的,有期货公司承担赔偿责任,客户予以追认的除外。

A、品种

B、数量

C、价格

D、时间

正确答案:公需科目题库搜索B

答案解析:《最高人民法院关于审理期货纠纷案件若干问题的规定》第二十条客户下达的交易指令没有品种、数量、买卖方向的,期货公司未予拒绝而进行交易造成客户的损失,由期货公司承担赔偿责任,客户予以追认的除外。

下列关于拟设立期货公司业务范围的表述中,正确的是()。

A、永远不得从事金融期货业务

B、经中国证监会批准,公司可既从事商品期货经纪业务,又可以从事金融期货经纪业务

C、从事金融期货经纪业务,应当在公司成立后申请业务资格

D、从事商品期货经纪业务,应当在公司成立后申请业务资格

正确答案:公需科目题库搜索C,小帮手薇-信(xzs9519)

答案解析:《期货公司监督管理办法》第十三条 按照本办法设立的期货公司,可以依法从事商品期货经纪业务;从事经融期货经纪、境外期货经纪、期货投资咨询的,应当取得相应业务资格。从事资产管理业务的,应当依法登记备案。

下列价格形态分析中属于持续整理形态的是()。

A、三角形

B、矩形

C、楔形

D、双重顶

正确答案:公需科目题库搜索BC

答案解析:反转形态有头肩形、双重顶(M头)、双重底(W底)、三重顶、三重底、圆弧顶、圆弧底、V形形态等;持续形态有三角形态、矩形形态、旗形形态和楔形形态等。

期货公司对营业部的“四统一”,包括()。

A、统一结算

B、统一风险管理

C、统一财务管理和会计核算

D、统一资金核算

正确答案:公需科目题库搜索BC

答案解析:所谓“四统一”是指期货公司应当对营业部实行统一结算、统一风险管理、统一资金调拨、统一财务管理和会计核算。期货公司可根据需要设置不同规模的营业部。

证券公司为期货公司从事中间介绍业务的,不得从事以下()行为。

A、代客户接收交易密码

B、向客户提示风险

C、代客户交存保证金

D、利用客户交易编码进行期货交易

正确答案:公需科目题库搜索CD,考试帮手Weixin:xzs9523

答案解析:

关于发布《证券公司为期货公司提供中间介绍业务试行办法》的通知第九条证券公司不得代理客户进行期货交易、结算或者交割,不得代期货公司、客户收付期货保证金,不得利用证券资金账户为客户存取、划转期货保证金。

证券公司不得代客户下达交易指令,不得利用客户的交易编码、资金账号或者期货结算账户进行期货交易,不得代客户接收、保管或者修改交易密码。

5月10日,某套利者买入7月份豆粕期货合约,价格分为3100元/吨,同时卖出9月份豆粕期货合约,价格为3160元/吨。6月平仓时,下列选项中该套利者可盈利的是()。

A、

B、

C、

D、

正确答案:公需科目题库搜索BC

答案解析:套利者通过卖出其中价格较高的合约,同时买入价格较低的合约进行套利,即卖出套利,则相关期货合约的价差缩小会盈利。
套利者在5月建仓时,价差为3160-3100=60元/吨。因此6月平仓时,价差小于60元/吨会盈利。
①3160-3200= -40元/吨 ②3370-3300=70元/吨 ③ 2096-2085=11 元/吨 ④2915-2980= -65元/

期货公司章程规定了首席风险官的( )权利。

A、了解期货公司业务执行情况

B、查阅期货公司的相关文件

C、与期货公司有关人员、为期货公司提供审计、法律等中介服务的机构的有关人员进行谈话

D、参加或者列席与其履职相关的会议

正确答案:公需科目题库搜索BCD,公需科目助手微-信(xzs9519)

答案解析:

《期货公司首席风险官管理规定(试行)》第二十五条首席风险官根据履行职责的需要,享有下列职权:

(一)参加或者列席与其履职相关的会议;(二)查阅期货公司的相关文件、档案和资料;(三)与期货公司有关人员、为期货公司提供审计、法律等中介服务的机构的有关人员进行谈话;(四)了解期货公司业务执行情况;(五)公司章程规定的其他职权。

以下关于远期利率协议说法正确的是()。

A、远期利率协议的买方是名义借款人

B、远期利率协议的买方是名义贷款人

C、远期利率协议的卖方是名义贷款人

D、远期利率协议的卖方是名义借款人

正确答案:公需科目题库搜索C,华医网帮手微Xin:(xzs9523)

答案解析:远期利率协议的买方是名义借款人,其订立远期利率协议的目的主要是规避利率上升的风险;远期利率协议的卖方则是名义贷款人,其订立远期利率协议的目的主要是规避利率下降的风险。