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下列属于间接上市方式的是()。Ⅰ.IPOⅡ.重大资产重组Ⅲ.借壳上市
A、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
B、Ⅰ、Ⅱ
C、Ⅰ、Ⅲ
D、Ⅱ、Ⅲ
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答案解析：企业除了股票首次公开发行并上市外，还可以通过参与上市公司重大资产重组或借壳上市等方式间接上市，IPO即首次公开发行并上市，属于直接上市方式。
对于股权投资基金管理人内部控制的构成要素中的内部监督的理解正确的是()。Ⅰ.对内部控制建设与实施情况进行不定期监督检查Ⅱ.对内部控制建设与实施情况进行周期性监督检查Ⅲ.及时收集与内部控制相关的信息,确保信息在内部、外部之间进行有效沟通Ⅳ.发现内控需求有变化,及时改进更新
A、Ⅰ、Ⅳ
B、Ⅰ、Ⅲ
C、Ⅱ、Ⅲ
D、Ⅱ、Ⅳ
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答案解析：内部监督是对内部控制建设与实施情况进行周期性监督检查，评价内部控制的有效性，发现内部控制缺陷或因业务变化导致内控需求有变化的，应当及时加以改进、更新。
某浮动利率债券支付期期初基准利率为3%,固定利差为50,则该浮动利率债券支付期期初的利率为()。
A、8%
B、3.5%
C、3.05%
D、2.5%
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答案解析：浮动利率=固定利率+利差。国际惯例将利差用基点表示，1个基点等于0.01%。浮动利率=3%+（0.01%*50）=3.5%。
关于基金从业人员接受职业道德教育的途径与方式,下列表述错误的是()。
A、就业上岗后的岗位职业道德教育主要以定期考试的形式进行
B、基金从业资格考试是岗前职业道德教育的手段之一
C、反面案例有助于警示基金从业人员严格遵守基金职业道德规范
D、投资者的监督能够对基金从业人员发挥职业道德教育作用
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答案解析：岗位教育，是指在基金从业人员就业上岗后，对其所进行的业务能力和职业道德的继续教育。岗位教育主要是通过在职培训的方式来完成。
宋先生赎回B基金10000份基金单位,赎回当日基金份额单位净值为1.350元,赎回费率为0.5%,宋先生赎回时总计付出赎回费为()元。
A、86.4
B、135
C、50
D、67.5
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答案解析：赎回总额=赎回数量×赎回日基金份额净值=10 000 ×1.350=13 500（元）。赎回费用=赎回总额×赎回费率=13 500×0.5%=67.5（元）。
某避险策略基金提供100%本金保证,使用固定比例投资组合保险策略(CPPI),基金经理将投资债券确定的投资收益的4倍投资于股票,那么,该基金要仍能实现保本目标,其股票亏损的幅度要保证在()以内。
A、25%
B、30%
C、33.33%
D、20%
正确答案：公需科目题库搜索,法宣在线助手WenXin：《xzs9519》
答案解析：适当放大安全垫的倍数，可以提高风险资产投资比例以增加基金的收益。例如，将投资债券确定的投资收益的2倍投资于股票，也就是将安全垫放大1倍，那么如果股票亏损的幅度在50%以内，基金仍能实现保本目标。本题中，基金经理将投资债券确定的投资收益的4倍投资于股票，该基金要仍能实现保本目标，其股票亏损的幅度要保证在25%以内。
股权投资基金投资后项目监控财务指标中的三大财务报表不包括()。
A、权益变动表
B、现金流量表
C、利润表
D、资产负债表
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答案解析：选项A符合题意：股权投资基金投资后项目监控三大财务报表是指资产负债表、利润表、现金流量表。
下列关于ETF的申购清单和赎回清单的说法中,错误的是()。
A、在每日开市前,基金管理人需通过其官方网站和证券交易所指定的信息发布渠道公告ETF申购、赎回清单
B、TF申购、赎回清单主要包括最小申购、赎回单位对应的各证券名称、证券代码及数量、现金替代标志等内容
C、在每日开市前,基金管理人需向证券交易所、证券登记结算机构提供ETF申购、赎回清单
D、当日发布的ETF申购、赎回清单,当日可根据市场特殊情况进行修改
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答案解析：选项B说法错误：在每日开市前，基金管理人需向证券交易所、证券登记结算机构提供ETF 的申购、赎回清单，并通过基金公司官方网站和证券交易所指定的信息发布渠道予以公告。对于当日发布的申购、赎回清单，当日不得修改。申购、赎回清单主要包括最小申购、赎回单位对应的各组合证券名称、证券代码及数量、现金替代标志等内容。
股权投资基金对被投资企业的监控通常会采取以下几种方式( )。Ⅰ.跟踪协议条款执行情况Ⅱ.跟踪行政指令的执行情况Ⅲ.监控被投资企业财务状况Ⅳ.参与被投资企业重大经营决策
A、Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
B、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
C、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
D、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
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答案解析：选项A符合题意：股权投资基金对被投资企业的监控通常会采取以下几种方式：（1）跟踪协议条款执行情况（2）监控被投资企业财务状况（3）参与被投资企业重大经营决策。
基金产品风险评价的主要依据不包括()。
A、基金成立以来有无违规行为发生
B、基金历史规模、持仓比例
C、基金过往业绩及基金净值的历史波动程度
D、基金的管理费率
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答案解析：基金产品风险评价应当至少依据以下四个因素：一是基金招募说明书所明示的投资方向、投资范围和投资比例，二是基金的历史规模和持仓比例，三是基金的过往业绩及基金净值的历史波动程度，四是基金成立以来有无违规行为发生。同时综合考虑流动性、到期时限、杠杆情况、结构复杂性、投资最低金额、募集方式等因素。