非结算会员客户的持仓达到期货交易所规定的持仓报告标准的,客户-2021年证券从业资格考试答案

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非结算会员客户的持仓达到期货交易所规定的持仓报告标准的,客户应当通过非结算会员向()报告。

A、银行

B、期货公司

C、期货交易所

D、证监会

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答案解析:《期货公司金融期货结算业务试行办法》第二十三条 非结算会员客户的持仓达到期货交易所规定的持仓报告标准的,客户应当通过非结算会员向期货交易所报告。客户未报告的,非结算会员应当向期货交易所报告。

对经过整改符合有关法律、行政法规规定以及持续性经营规则要求的期货公司,国务院期货监督管理机构应当自验收完毕之日起()内解除对其采取的有关措施。

A、1日

B、3日

C、5日

D、10日

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答案解析:《期货交易管理条例》第五十五条 对经过整改符合有关法律、行政法规规定以及持续性经营规则要求的期货公司,国务院期货监督管理机构应当自验收完毕之日起3日内解除对其采取的有关措施。

直接入场交易的境外交易者和境外经纪机构的交易结算软件不符合要求的,()有权要求其予以改进或者更换。

A、期货交易所

B、期货业协会

C、保证金监控中心

D、中国证监会

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答案解析:《境外交易者和境外经纪机构从事境内特定品种期货交易管理暂行办法》第二十六条 直接入场交易的境外交易者和境外经纪机构的交易结算软件,应当满足期货交易所风险管理以及中国证监会有关保证金安全存管监控规定的要求。不符合要求的,中国证监会有权要求直接入场交易的境外交易者和境外经纪机构予以改进或者更换。

期货交易所允许会员在保证金不足的情况下进行期货交易的,应当责令改正,给予警告,没收违法所得,并处违法所得()以下的罚款。

A、1倍以上3倍

B、3倍以上5倍

C、1倍以上5倍

D、5倍以上10倍

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答案解析:《期货交易管理条例》第六十五条 期货交易所有下列行为之一的,责令改正,给予警告,没收违法所得,并处违法所得1倍以上5倍以下的罚款;没有违法所得或者违法所得不满10万元的,并处10万元以上50万元以下的罚款;情节严重的,责令停业整顿:(二)允许会员在保证金不足的情况下进行期货交易的;

在某一交易日内按时间等分,将每分钟的最新价格标出的图示方法为()。

A、闪电图

B、K线图

C、分时图

D、竹线图

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答案解析:分时图是指在某一交易日内,按照时间顺序将对应的期货成交价格进行连线所构成的行情图。

期货公司申请从事期货投资咨询业务时,申请日前()的风险监管指标应当持续符合监管要求。

A、6个月

B、12个月

C、3个月

D、24个月

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答案解析:

《期货公司期货投资咨询业务试行办法》第六条 期货公司申请从事期货投资咨询业务,应当具备下列条件:

(二)申请日前6个月的风险监管指标持续符合监管要求;

期货交易的交割,由()统一组织进行。

A、期货交易所

B、交割仓库

C、期货公司

D、中国证监会派出机构

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答案解析:《期货交易管理条例》第三十五条 期货交易的交割,由期货交易所统一组织进行。

当买卖双方均为原交易者,交易双方均平仓时,持仓量将()。

A、增加

B、减少

C、不变

D、无法判断

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答案解析:当买卖双方均为原交易者,交易双方均平仓时,持仓量减少。

期货公司发生涉及境外交易者或者境外经纪机构的期货纠纷、仲裁或者诉讼的,应当向()报告。

A、中国证监会

B、住所地的中国证监会派出机构

C、工商管理部门

D、外汇管理局

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答案解析:《境外交易者和境外经纪机构从事境内特定品种期货交易管理暂行办法》第二十四条 发生下列重大情形之一的,期货公司应当在知情后5 个工作日内或者按照规定向其住所地的中国证监会派出机构报告:

(一)境外交易者或者境外经纪机构发生违规、被接管、破产或者其他风险事件;
(二)发生涉及境外交易者或者境外经纪机构的期货纠纷、仲裁或者诉讼;
(三)其他影响境外交易者或

中国证监会规定“不得低于”一定标准的风险监管指标,其预警标准是规定标准的()。

A、120%

B、130%

C、150%

D、160%

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答案解析:《期货公司风险监管指标管理办法》第九条  中国证监会对风险监管指标设置预警标准。规定“不得低于”一定标准的风险监管指标,其预警标准是规定标准的 120%,规定“不得高于”一定标准的风险监管指标,其预警 标准是规定标准的80%。最低限额结算准备金不设预警标准。