上交所股票A发布2015年度分红报告,向全体股东每10股送1-2021年证券从业资格考试答案

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上交所股票A发布2015年度分红报告,向全体股东每10股送10股,每10股派发现金红利1元(税后),股权登记日2016年3月15日,除权(除息)日2016年3月16日,2016年3月15日,个人投资者李四已持有股票A10000股,3月16日又买入1000股,在股利发放日李四收到现金股利()元。

A、1000

B、2200

C、1100

D、2000

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答案解析:在股权登记日这一天收盘时仍持有或买进该公司的股票的投资者可以享有此次分红、配股,除权除息日买入的股票不可以参与分红、配股,则李四收到的现金股利为:10000/10*1=1000元。

基金业绩评价的分类说法,正确的是()。

A、场内货币市场基金和场外货币市场基金

B、主动型基金和被动型基金

C、债券基金和保本基金

D、灵活配置混合型基金和偏股配置混合型基金

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答案解析:不同基金的投资目标、范围、比较基准等均有差别。因此,在进行业绩比较时,必须考虑投资目标。投资范围的不同。A项,场内货币市场基金和场外货币市场基金投资范围以及赎回机制不同,不具备可比性;B项,主动型基金和被动型基金投资目标不同,不具备可比性;C项,债券基金和保本基金投资目标不同,不具备可比性。D项,灵活配置混合型基金和偏股配置混合型基金同为混合型基金其投资方向均为股票和债券,知识其比例大小有所差异,

浮动利率的表达正确的是()。

A、浮动利率=基准利率+利差

B、浮动利率=基准利率-利差

C、浮动利率=银行定期存款利率-利差

D、浮动利率=银行定期存款利率+利差

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答案解析:浮动利率债券(floating-rate bond)和固定利率债券的主要不同是其票面利率不是固定不变的,而通常与一个基准利率挂钩,在其基础上加上利差(可正可负)以反映不同债券发行人的信用。浮动利率可以表达为:浮动利率=基准利率+利差。

计算夏普比率需要的基础变量不包括()。 

A、无风险收益率

B、投资组合的系统风险

C、投资组合平均收益率

D、投资组合的收益率的标准差

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答案解析:夏普比率是用某一时期内投资组合平均超额收益除以这个时期收益的标准差。用公式可表示为:夏普比率是针对总波动性权衡后的回报率,即单位总风险下的超额回报率。夏普比率数值越大,代表单位风险超额回报率越高,基金业绩越

股份公司解散或破产对公司财产分配的优先顺序是()。

A、债券持有人优先股股东普通股股东

B、优先股股东普通股股东债券持有人

C、优先股股东债券持有人普通股股东

D、普通股股东优先股股东债券持有人

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答案解析:公司解散或破产清算时,公司的资产在不同证券持有者中的清偿顺序如下:债券持有者先于优先股股东,优先股股东先于普通股股东。

增值服务通常包括以下几方面的内容( )。Ⅰ.为企业提供管理咨询服务,上市辅导及并购整合Ⅱ.完善公司治理结构Ⅲ.规范财务管理系统Ⅳ.提供再融资服务,提供外部关系网络

A、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

B、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

C、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

D、Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

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答案解析:选项B符合题意:增值服务通常包括以下几方面的内容:(1)完善公司治理结构(2)规范财务管理系统(3)为企业提供管理咨询服务(4)提供再融资服务(5)提供外部关系网络(6)上市辅导及并购整合。

()是通过科学的内部控制手段和方法,建立合理的内部控制程序,维护内部控制制度的有效执行。

A、健全性原则

B、有效性原则

C、独立性原则

D、相互制约原则

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答案解析:有效性原则是通过科学的内部控制手段和方法,建立合理的内部控制程序,维护内部控制制度的有效执行

股权投资基金对被投资企业的监控通常会采取以下几种方式( )。Ⅰ.跟踪协议条款执行情况Ⅱ.跟踪行政指令的执行情况Ⅲ.监控被投资企业财务状况Ⅳ.参与被投资企业重大经营决策

A、Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

B、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

C、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

D、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

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答案解析:选项A符合题意:股权投资基金对被投资企业的监控通常会采取以下几种方式:(1)跟踪协议条款执行情况(2)监控被投资企业财务状况(3)参与被投资企业重大经营决策。

基金业绩评价的意义在于()。 

A、防止基金公司内幕交易

B、为托管人的监督提供参考

C、帮助基金公司进行信息披露

D、为投资者进一步的投资选择提供决策依据

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答案解析:只有通过完备的投资业绩评估,投资者才可以有足够的信息来了解自己的投资状况。可以为投资者进一步的投资选择提供决策依据,投资者可以决定是否继续使用现有的投资经理;基金管理公司可以决定一个基金经理是否可以管理更多的基金,可以分配更多的资源或是需要被替换。

在债券远期交易中,任何一家市场参与者的单只债券的远期交易卖出与买入总余额分别不得超过该只债券流通量的()。

A、15%

B、5%

C、20%

D、10%

正确答案:公需科目题库搜索,华医网助理薇-信:《xzs9529》

答案解析:在债券远期交易中,任何一家市场参与者的单只债券的远期交易卖出与买入总余额分别不得超过该只债券流通量的20%。