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经营机构应当根据产品或者服务的不同收益水平,对其适合销售产品或者提供服务的投资者类型作出判断。
A、正确
B、错误
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答案解析:《证券期货投资者适当性管理办法》第十八条 经营机构应当根据产品或者服务的不同风险等级,对其适合销售产品或者提供服务的投资者类型作出判断,根据投资者的不同分类,对其适合购买的产品或者接受的服务作出判断。
资产管理计划成立不足1年的,证券期货经营机构可以不编制资产管理计划当期的年度报告。
A、正确
B、错误
正确答案:公需科目题库搜索,小帮手Weixin:xzs9523
答案解析:《证券期货经营机构私募资产管理业务管理办法》第五十条 资产管理计划成立不足三个月或者存续期间不足三个月的,证券期货经营机构可以不编制资产管理计划当期的季度报告和年度报告。
若股指期货的合约价值与被保值股票组合的市场价值相等,就可实现完全套期保值。
A、正确
B、错误
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答案解析:
套期保值的期货合约头寸与被套期保值的资产头寸的比例称为套期保值比率。而能够最有效、最大程度地消除被保值对象价格变动风险的套期保值比率称为最优套期保值比率。
而完全套期保值是,期货市场和现货市场的盈亏刚好完全相抵的情形。
证券期货经营机构不得自行销售资产管理计划,但可以委托具有基金销售资格的机构销售或者推介资产管理计划。
A、正确
B、错误
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答案解析:《证券期货经营机构私募资产管理业务管理办法》第十四条 证券期货经营机构可以自行销售资产管理计划,也可以委托具有基金销售资格的机构(以下简称销售机构)销售或者推介资产管理计划。
若当日无成交价格,则以上一交易日的结算价作为当日的结算价。
A、正确
B、错误
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答案解析:若当日无成交价格,则以上一交易日的结算价作为当日的结算价。
一般地,如果市场利率上升,利率期货价格也会上涨。
A、正确
B、错误
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答案解析:债券价格与利率呈反向变动关系。当利率上升时,利率期货价格会下降。
经营机构在确认投资者不属于风险承受能力最低类别的投资者后,并对其进行特别的书面风险警示,但投资者仍坚持购买的,经营机构可以向其销售相关产品或者提供相关服务。
A、正确
B、错误
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答案解析:《证券期货投资者适当性管理办法》第十九条 经营机构告知投资者不适合购买相关产品或者接受相关服务后,投资者主动要求购买风险等级高于其风险承受能力的产品或者接受相关服务的,经营机构在确认其不属于风险承受能力最低类别的投资者后,应当就产品或者服务风险高于其承受能力进行特别的书面风险警示,投资者仍坚持购买的,可以向其销售相关产品或者提供相关服务。
证券公司受期货公司委托从事中间介绍业务时,不得代理客户进行期货交易、结算或交割。
A、正确
B、错误
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答案解析:
证券公司不得代理客户进行期货交易、结算或交割,不得代期货公司、客户收付期货保证金,不得利用证券资金账户为客户存取、划转期货保证金。
当标的资产价格低于下限水平,利率下限期权的卖方不需要承担支付义务。
A、正确
B、错误
正确答案:公需科目题库搜索,小帮手微-信:(xzs9523)
答案解析:利率下限期权也称为封底期权,期权买方在市场参考利率低于下限利率水平时,卖方向买方支付低于下限利率的差额部分。
投资者参与资产管理计划,应当根据自身能力审慎决策,独立承担投资风险。
A、正确
B、错误
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答案解析:《证券期货经营机构私募资产管理业务管理办法》 第四条 投资者参与资产管理计划,应当根据自身能力审慎决策,独立承担投资风险。