期货公司股东、董事不得越过()直接向首席风险官下达指令或者干-2021年证券从业资格考试答案

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期货公司股东、董事不得越过()直接向首席风险官下达指令或者干涉首席风险官的工作。

A、风险管理委员会

B、总经理

C、董事会

D、董事长

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答案解析:《期货公司首席风险官管理规定(试行)》 第二十七条 期货公司股东、董事不得违反公司规定的程序,越过董事会直接向首席风险官下达指令或者干涉首席风险官的工作。

期货交易所变更名称、注册资本的,应当经()批准。

A、国务院

B、期货业协会

C、

期货交易所

D、中国证监会

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答案解析:《期货交易所管理办法》第十三条 期货交易所变更名称、注册资本的,应当经中国证监会批准。

K线的实体部分是()的价差。

A、开盘价与收盘价

B、开盘价与结算价

C、最高价与收盘价

D、最低价与收盘价

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答案解析:K线实体部分代表收盘价与开盘价的价差。

下列关于客户交易编码制度的说法,正确的是()。

A、会员一户多码,客户一户一码

B、会员一户一码,客户一户多码

C、会员一户一码,客户一户一码

D、会员一户多码,客户一户多码

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答案解析:《期货交易所管理办法》第七十八条 期货交易实行客户交易编码制度。会员和客户应当遵守一户一码制度,不得混码交易。

假设英镑兑美元的即期汇率为1.4753,30天远期汇率为1.4783,这表明英镑兑美元的30天远期汇率()。

A、贴水30点

B、升水30点

C、贴水0.003英镑

D、升水0.003英镑

正确答案:公需科目题库搜索,干部网络助手薇Xin:(xzs9519)

答案解析:一种货币的远期汇率高于即期汇率称之为升水,又称远期升水。相反,一种货币的远期汇率低于即期汇率称之为贴水,又称远期贴水。
此题中,远期汇率高于即期汇率,则为升水,1.4783-1.4753=0.0030,即升水30点。

期权按履约时间分为()。

A、美式和欧式期权

B、现货和期货期权

C、实值和虚值期权

D、看涨和看跌期权

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答案解析:按照对买方行权时间规定的不同,可以将期权分为美式期权和欧式期权;
按照买方行权方向的不同,可将期权分为看涨期权和看跌期权;
按照期权标的资产类型的不同,可将期权分为商品期权和金融期权;
按照期权市场类型的不同,期权可以分为场内期权和场外期权。

会员制期货交易所会员大会的职权不包括()。

A、选举和更换会员理事

B、拟订期货交易所章程、交易规则及其修改草案

C、审议期货交易所风险准备金使用情况

D、决定期货交易所的合并、分立、解散和清算事项

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答案解析:《期货交易所管理办法》第二十条 会员大会行使下列职权:(一)审定期货交易所章程、交易规则及其修改草案;(二)选举和更换会员理事;(三)审议批准理事会和总经理的工作报告;(四)审议批准期货交易所的财务预算方案、决算报告;(五)审议期货交易所风险准备金使用情况;(六)决定增加或者减少期货交易所注册资本;(七)决定期货交易所的合并、分立、解散和清算事项;(八)决定期货交易所理事会提交的其他重大事项;(

在场内衍生品交易中,()不必缴纳保证金。

A、期权多头

B、期货空头

C、期权空头

D、期货多头

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答案解析:买卖双方保证金缴纳要求不同。由于买方的最大风险仅限于已经支付的期权费,所以无需缴纳保证金;而卖方可能损失巨大,所以必须缴纳保证金作为履约担保。

期货交易所对期货交易、结算、交割资料的保存期限应当不少于()年。

A、5

B、10

C、15

D、20

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答案解析:《期货交易所管理办法》第九十一条 期货交易所对期货交易、结算、交割资料的保存期限应当不少于20年。

下列关于期货交易所理事长的说法,不正确的是()。

A、理事长的任免,由理事会提名,会员大会通过

B、理事长不得兼任总经理

C、主持会员大会、理事会会议是理事长的职权

D、理事长因故临时不能履行职权的,由理事长指定的副理事长或者理事代其履行职权

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答案解析:

《期货交易所管理办法》第二十七条理事会设理事长1人、副理事长1至2人。理事长、副理事长的任免,由中国证监会提名,理事会通过。理事长不得兼任总经理。

第二十八条理事长行使下列职权:(一)主持会员大会、理事会会议和理事会日常工作;(二)组织协调专门委员会的工作;(三)检查理事会决议的实施情况并向理事会报告。

副理事长协助理事长工作。理事长因故临时不能履行职权的,由理