在上市辅导阶段,保荐人及其他中介机构应()。Ⅰ.对拟上市企业-2021年证券从业资格考试答案

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在上市辅导阶段,保荐人及其他中介机构应()。Ⅰ.对拟上市企业进行尽职调查Ⅱ.帮助企业完善公司治理结构Ⅲ.明确业务发展目标和募集资金使用计划Ⅳ.准备首次公开发行申请文件

A、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

B、Ⅰ、Ⅱ

C、Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

D、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

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答案解析:在辅导阶段,保荐人及其他中介机构在对拟上市企业进行尽职调查的基础上,帮助企业完善公司治理结构,明确业务发展目标和募集资金使用计划,并准备首次公开发行申请文件。

清算大致分为()。Ⅰ.账面价值清算Ⅱ.重置全价清算Ⅲ.破产清算Ⅳ.公司解散清算

A、Ⅱ、Ⅲ

B、Ⅰ、Ⅱ

C、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

D、Ⅲ、Ⅳ

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答案解析:

选项D符合题意:清算大致分为破产清算和公司解散清算。清算价值法的主要方法是,假设企业破产和公司解散时,将企业拆分为可出售的几个业务或资产包,并分别估算这些业务或资产包的变现价值,加总后作为企业估值的参考标准。一般采用清算价值法估值时,采用较低的折扣率。

下列不属于股权投资基金募集所需的私募备忘录包含的内容的是()。

A、基金的规模、存续期和预计封闭时间

B、募集推介材料

C、机构和基金的投资理念,包括投资策略和基金管理人在特定市场上的竞争优势

D、基金管理人过往业绩描述

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答案解析:

选项B符合题意:私募备忘录类似于“招股说明书”,是基金管理人撰写的说明自身优势和投资计划的文件,用于基金投资者参与基金投资。潜在投资者主要依靠PPM来获得基金的信息,通常将其作为决策是否参与基金的关键信息来源。PPM通常包含如下必要内容:基金的规模、存续期和预计封闭时间;基金管理人在管理基金情况摘要;机构和基金的投资理念,包括投资策略和基金管理人在特定市场上的竞争优势;投资管理团队和投资

股权投资基金路演期活动不包括()。

A、准备基金条款书

B、撰写私募备忘录

C、分发私募备忘录

D、准备宣传推荐资料

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以净利润为基础的相对估值方法是()。

A、P/S(市销率法)

B、P/B(市净率法)

C、F(折现现金流法)

D、P/E(市盈率法)

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答案解析:相对估值法包括市盈率、市净率和市销率等多种方法。其中,市盈率等于企业股权价值与净利润的比值(股权价值/净利润)。因此,以净利润为基础的相对估值方法是市盈率法。

境内股权投资基金投资于境外企业,应遵循的法律法规包括()。

A、《境外投资管理办法》《境外投资项目核准和备案管理办法》

B、《中外合资经营法》《境外投资项目核准和备案管理办法》

C、《中外合作经营企业法》《中外合资经营法》

D、《境外投资管理办法》《中外合作经营法》

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答案解析:目前,规范境外投资的主要法律法规包括:2013年12月2日国务院颁布的《政府核准的投资项目目录(2013年本)》,2014年4月8曰国家发展改革委颁布的《境外投资项目核准和备案管理办法》,以及2014年9月6曰商务部发布的《境外投资管理办法》。

投资后管理中,股权投资基金获得被投资企业董事会席位后,可以参与()。

A、批准公司经营计划和投资方案

B、批准公司章程的修改

C、聘任和解聘公司董事

D、决定公司清算

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答案解析:董事会负责批准公司发展战略、批准公司年度财务预算与决算、聘任和解聘公司高级管理人员以及决定公司高级管理人员的薪酬、考核与激励制度等重要决策。

我国的高净值个人投资者不包括()。

A、企业家

B、家族

C、大型企业高管

D、娱乐及体育明星

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答案解析:选项B符合题意:因为股权投资基金在我国起步较晚,我国的高净值个人投资者作为股权投资基金的投资者进人市场的时间不长。高净值个人投资者主要为企业家、大型企业高管、娱乐及体育明星等。

证券期货市场诚信档案采集居民信息应符合法律法规的要求,下列属于不得采集信息的是()。Ⅰ.宗教信仰Ⅱ.性别Ⅲ.血型Ⅳ.病史信息

A、Ⅲ、Ⅳ

B、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

C、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

D、Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

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答案解析:诚信档案不得采集公民的宗教信仰、基因、指纹、血型、疾病和病史信息以及法律、行政法规规定禁止采集的其他信息。

公民的姓名、性别、国籍、身份证件号码,法人或者其他组织的名称、住所、统一社会信用代码等基本信息属于诚信信息包含的主要内容。

某股权投资基金于2011年1月1日成立,募集规模15亿元,截至2016年12月31日的净资产净值为10亿元,各年度投资者缴款和分配金额情况如下表所示:则基金已分配收益倍数为()。

A、0.75

B、1.33

C、2.00

D、1.25

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答案解析:已分配收益倍数,是指截至某一特定时点,投资者已从基金获得的分配金额总和与投资者已向基金缴款金额总和的比率。

其计算公式如下: