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信息披露义务人违反《私募投资基金信息披露管理办法》规定的,中国基金业协会可以要求其限期改正;逾期未改正的,中国基金业协会可以对直接负责的主管人员和其他直接责任人员采取()纪律处分,并记入诚信档案。Ⅰ.认为不适当人选Ⅱ.要求参加强制培训Ⅲ.行业内谴责、公开谴责、暂停或取消基金从业资格Ⅳ.加入黑名单Ⅴ.暂停或取消基金从业资格
A、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ、Ⅴ
B、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
C、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
D、Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ、Ⅴ
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答案解析：信息披露义务人违反《私募投资基金信息披露管理办法》规定的，中国基金业协会可以要求其限期改正；逾期未改正的，中国基金业协会可以对直接负责的主管人员和其他直接责任人员采取要求参加强制培训、行业内谴责、加入黑名单、公开谴责、认为不适当人选、暂停或取消基金从业资格等纪律处分，并记入诚信档案。
关于全国中小企业股权转让系统挂牌的市场交易基本规则和机制中说法错误的是()。
A、申请挂牌公司应当在其股票挂牌前依照全国股份转让系统公司的规定披露公开转让说明书等文件
B、申请挂牌公司在其股票挂牌前实施限制性股票或股票期权等股权激励计划且尚未行权完毕的,应当在公开转让说明书中披露股权激励计划等情况
C、申请挂牌公司在其股票挂牌前,应当与中国证券登记结算有限责任公司(以下简称“中国结算”)签订证券登记及服务协议,办理全部股票的集中登记
D、股票解除转让限制,应由主办券商向挂牌公司提出,由主办券商报全国股份转让系统公司备案
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答案解析：
《全国中小企业股份转让系统业务规则（试行）》（自2013年2月8日起施行）第二章规定：
股票解除转让限制，应由挂牌公司向主办券商提出，由主办券商报全国股份转让系统公司备案。全国股份转让系统公司备案确认后，通知中国结算办理解除限售登记。
关于以下全国中小企业股权转让系统挂牌的市场交易基本规则和机制说法错误的是()。
A、全国股份转让系统公司对挂牌申请文件审查后,出具是否同意挂牌的审查意见
B、申请挂牌公司应当在其股票挂牌前依照全国股份转让系统公司的规定披露公开转让说明书等文件
C、因司法裁决、继承等原因导致有限售期的股票持有人发生变更的,后续持有人应继续执行股票限售规定
D、挂牌公司控股股东及实际控制人在挂牌前直接或间接持有的股票分三批解除转让限制,每批解除转让限制的数量均为其挂牌前所持股票的三分之二
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答案解析：《全国中小企业股份转让系统业务规则（试行）》（自2013年2月8日起施行）第二章规定：
挂牌公司控股股东及实际控制人在挂牌前直接或间接持有的股票分三批解除转让限制，每批解除转让限制的数量均为其挂牌前所持股票的三分之一，解除转让限制的时间分别为挂牌之日、挂牌期满一年和两年。挂牌前十二个月以内控股股东及实际控制人直接或间接持有的股票进行过转让的，该股票的管理按照前款规定执行，主办券商为开展做
未经回访确认成功,投资者交纳的认购基金款项不得由募集账户划转到(),私募基金管理人不得投资运作投资者交纳的认购基金款项。Ⅰ.基金财产账户Ⅱ.托管资金账户Ⅲ.基金募集账户Ⅳ.信用资金账户
A、Ⅰ、Ⅱ
B、Ⅲ、Ⅳ
C、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
D、Ⅰ、Ⅳ
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答案解析：选项A符合题意：《私募投资基金募集行为管理办法》第三十一条，基金合同应当约定，投资者在募集机构回访确认成功前有权解除基金合同。出现前述情形时，募集机构应当按合同约定及时退还投资者的全部认购款项。未经回访确认成功，投资者交纳的认购基金款项不得由募集账户划转到基金财产账户或托管资金账户，私募基金管理人不得投资运作投资者交纳的认购基金款项。
私募基金管理人违反《私募投资基金管理人登记和基金备案办法(试行)》规定的,基金业协会可以对私募基金管理人采取()措施。Ⅰ.警告、行业内通报批评、公开谴责Ⅱ.暂停受理基金备案Ⅲ.取消会员资格Ⅳ.追究刑事责任
A、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
B、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
C、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
D、Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
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答案解析：私募基金管理人违反《私募投资基金管理人登记和基金备案办法（试行〉》规定的， 基金业协会视情节轻重可以对私募基金管理人采取警告、行业内通报批评、公开谴责、暂停受理基金备案、取消会员资格等措施。
募集机构在一年之内()次被采取谈话提醒、书面警示、要求期限改正等纪律处分的,中国基金业协会可对其采取加入黑名单,公开谴责等纪律处分。
A、2
B、3
C、4
D、5
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答案解析：《私募投资基金募集行为管理办法》第三十八条，募集机构在一年之内两次被采取谈话提醒、书面警示、要求限期改正等纪律处分的，中国基金业协会可对其采取加入黑名单、公开谴责等纪律处分。
()是指主要对企业进行财务性并购投资的股权投资基金。
A、并购基金
B、不动产基金
C、狭义创业投资基金
D、基础设施基金
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答案解析：
并购基金，是指主要对企业进行财务性并购投资的股权投资基金。（选项A符合题意）
不动产基金，是指主要投资于土地以及建筑物等土地定着物的股权投资基金，也叫作房地产基金。（选项B不符合题意）
狭义创业投资基金，是指投资于处于各个创业阶段的未上市成长性企业的股权投资基金。（选项C不符合题意）
基础设施基金，是指主要投资于基础设施项目的股权投资基金。（选项D不符合题
下列关于全国中小企业股权转让系统挂牌的市场交易基本规则和机制说法错误的是()。
A、全国股份转让系统公司对挂牌申请文件审查后,出具是否同意挂牌的审查意见
B、申请挂牌公司应当在其股票挂牌前依照全国股份转让系统公司的规定披露公开转让说明书等文件
C、申请挂牌公司在其股票挂牌后实施限制性股票或股票期权等股权激励计划且尚未行权完毕的,应当在公开转让说明书中披露股权激励计划等情况
D、申请挂牌公司在其股票挂牌前,应当与中国证券登记结算有限责任公司(以下简称“中国结算”)签订证券登记及服务协议,办理全部股票的集中登记
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答案解析：
《全国中小企业股份转让系统业务规则（试行）》（自2013年2月8日起施行）第二章规定：
申请挂牌公司在其股票挂牌前实施限制性股票或股票期权等股权激励计划且尚未行权完毕的，应当在公开转让说明书中披露股权激励计划等情况。
以下关于清算退出的流程和方法中的了结公司债权、债务包含的内容不包括()。
A、处理公司未了结的业务
B、收取公司债权
C、清偿公司债务
D、分配公司剩余财产
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答案解析：清算退出的流程和方法中的了结公司债权、债务包含的内容：处理公司未了结的业务、收取公司债权、清偿公司债务。
以下关于公司型基金所得税征收说法错误的是()。
A、公司型基金从符合条件的境内被投资企业取得的股息红利所得,无需缴纳企业所得税
B、公司型基金从符合条件的境外被投资企业取得的股息红利所得,无需缴纳企业所得税
C、公司型投资者不存在双重征税
D、自然人投资者承担双重征税
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答案解析：选项B说法错误：在基金层面，根据税法的相关规定，公司型基金从符合条件的境内被投资企业取得的股息红利所得，无需缴纳企业所得税（A项正确、B项错误）；股权转让所得，按照基金企业的所得税税率，缴纳企业所得税。公司型投资者不缴纳个人所得税，不存在双重征税（C项正确）；自然人投资者承担双重征税（D项正确）。