投资者持有的基金资产净值高于()万元时,可以选择部分赎回基金-2021年证券从业资格考试答案

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投资者持有的基金资产净值高于()万元时,可以选择部分赎回基金份额,投资者在赎回后持有的基金资产净值不得低于()万元,投资者申请赎回基金份额时,其持有的基金资产净值低于()万元的,必须选择一次性赎回全部基金份额。

A、50;100;100

B、100;100;100

C、100;50;100

D、100;100;50

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答案解析:《私募投资基金合同指引1号(契约型私募基金合同内容与格式指引)》第十六条,投资者持有的基金资产净值高于100万元时,可以选择部分赎回基金份额,投资者在赎回后持有的基金资产净值不得低于100万元,投资者申请赎回基金份额时,其持有的基金资产净值低于100万元的,必须选择一次性赎回全部基金份额。

作为基金服务的律师事务所可以申请为(),但未作强制性要求。

A、中国证券投资基金业协会会员

B、中国证券业协会会员

C、中国监督管理委员会会员

D、证券交易所会员

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答案解析:

作为基金服务的律师事务所可以申请为中国证券投资基金业协会会员,但未作强制性要求。

在投资后项目监控方面,需要重点关注的指标有()。Ⅰ.财务指标Ⅱ.管理指标Ⅲ.市场信息追踪指标Ⅳ.经营指标

A、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

B、Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

C、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

D、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

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答案解析:

在投资后项目监控方面,需要重点关注的指标有:经营指标、管理指标、财务指标、市场信息追踪指标。

私募基金进行托管的,()应当共同签订基金合同。

A、私募基金管理人、基金托管人以及投资者三方

B、私募基金托管人以及投资者两方

C、私募基金管理人以及投资者两方

D、私募基金管理人、基金托管人两方

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答案解析:《私募投资基金合同指引1号(契约型私募基金合同内容与格式指引)》第六条,私募基金进行托管的,私募基金管理人、基金托管人以及投资者三方应当共同签订基金合同。

私募基金管理人通过()募集设立私募证券投资基金的,应当按照《契约型私募投资基金合同内容与格式指引》制定私募投资基金合同。

A、契约形式

B、合伙形式

C、公司形式

D、公开方式

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答案解析:1号《契约型私募投资基金合同内容与格式指引》第二条 私募基金管理人通过契约形式募集设立私募证券投资基金的,应当按照本指引制定私募投资基金合同;私募基金管理人通过契约形式募集设立私募股权投资基金、创业投资基金和其他类型投资基金应当参照本指引制定私募投资基金合同。

股权投资基金对被投资企业的监控通常会采取的方式有()。Ⅰ.跟踪协议条款执行情况Ⅱ.监控被投资企业财务状况Ⅲ.参与被投资企业重大经营决策Ⅳ.关注被投资企业经营状况

A、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

B、Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

C、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

D、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

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答案解析:选项A符合题意:股权投资基金对被投资企业的监控通常会采取的方式有:
(1)跟踪协议条款执行情况;
(2)监控被投资企业财务状况;
(3)参与被投资企业重大经营决策。

除基金合同另有约定外,私募基金应当由()托管。

A、基金托管人

B、基金管理人

C、基金发行者

D、基金销售者

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答案解析:除基金合同另有约定外,私募基金应当由基金托管人托管。

在我国,目前股权投资基金只能以()方式募集。

A、非公开

B、公开

C、半公开

D、以上都可以

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答案解析:在我国,目前股权投资基金只能以非公开方式募集。

下列属于基金募集期间,应当在宣传推介材料中向投资者披露的信息的有()。Ⅰ.基金的基本信息Ⅱ.基金管理人基本信息Ⅲ.基金的投资信息Ⅳ.基金估值政策、程序和定价模式

A、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

B、Ⅲ、Ⅳ

C、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

D、Ⅰ、Ⅳ

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答案解析:选项C符合题意:《私募投资基金信息披露管理办法》第三章,私募基金募集期间,应当在宣传推介材料(如招募说明书)中向投资者披露如下信息:
(1)基金的基本信息:基金名称、基金架构(是否为母子基金、是否有平行基金)、基金类型、基金注册地(如有)、基金募集规模、最低认缴出资额、基金运作方式(封闭式、开放式或者其他方式)、基金的存续期限、基金联系人和联系信息、基金托管人(如有);
(2) 基金管

基金管理人登记法律意见书的内容中申请机构是否按规定具有开展私募基金管理业务所需的()等企业运营基本设施和条件。Ⅰ.从业人员Ⅱ.营业场所Ⅲ.资本金Ⅳ.注册资金

A、I、Ⅱ、Ⅲ

B、I、Ⅲ、Ⅳ

C、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

D、Ⅱ、Ⅳ

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答案解析:选项A符合题意:基金管理人登记法律意见书的内容中申请机构是否按规定具有开展私募基金管理业务所需的从业人员、营业场所、资本金等企业运营基本设施和条件。