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俗话说“一手交钱一手交货”,但在一些债券交易中却不适用,例如()。
A、债券的T+1卖出
B、债券的T+0买入
C、债券的分销
D、债券借贷的首期
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答案解析：债券借贷是债券融入方以一定数量的债券为质物，从债券融出方借入标的债券，同时约定在未来某一日期归还所借标的债券，并由债券融出方返还相应质物的债券融通行为。债券借贷的首期采取券券对付结算方式。
募集机构在开展私募基金募集业务过程中违反《私募投资基金募集行为管理办法》对特定对象调查、私募基金推介、合格投资者确认及基金合同签署的规定,()可以视情节轻重对()采取要求参加强制培训、行业内谴责、加入黑名单、公开谴责、认定为不适当人选、暂停基金从业资格、取消基金从业资格等纪律处分。
A、中国基金业协会;项目负责人
B、中国证券业协会;项目负责人
C、中国基金业协会;相关工作人员
D、中国证券业协会;相关工作人员
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答案解析：一般违规募集的责任：募集机构在开展私募基金募集业务过程中违反《私募投资基金募集行为管理办法》对特定对象调查、私募基金推介、合格投资者确认及基金合同签署的规定，中国基金业协会可以视情节轻重对募集机构采取要求限期改正、行业内谴责、加入黑名单、公开谴责、暂停受理或办理相关业务、撤销管理人登记等纪律处分；对相关工作人员采取要求参加强制培训、行业内谴责、加入黑名单、公开谴责、认定为不适当人选、暂停基金从业资
()应当依法对所获取的私募基金非公开披露的全部信息、商业秘密、个人隐私等信息负有保密义务。
A、私募基金募集机构、投资者及其他相关机构
B、信息披露义务人、投资者及其他相关机构
C、基金管理人、投资者及其他相关机构
D、基金托管人、投资者及其他相关机构
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答案解析：
《私募投资基金信息披露管理办法》第七条 信息披露义务人、投资者及其他相关机构应当依法对所获取的私募基金非公开披露的全部信息、商业秘密、个人隐私等信息负有保密义务。
( )4月,欧盟发布了《创业投资基金管理人指引》。
A、2010
B、2011
C、2012
D、2013
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答案解析：2013年4月，鉴于创业投资基金通常不会导致风险外溢，为建立对创业投资基金的差异化监管安排，欧盟另行发布了《创业投资基金管理人指引》。
把利率分为名义利率和实际利率的依据是()。
A、债务人不同
B、投资本金不同
C、计算周期不同
D、通胀补偿不同
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答案解析：选项D正确：实际利率是指在物价不变且购买力不变的情况下的利率，或者是指当物价有变化，扣除通货膨胀补偿以后的利息率。名义利率是指包含对通货膨胀补偿的利率，当物价不断上涨时，名义利率比实际利率高。
从事证券投资基金活动应当遵循()原则,不得损害国家利益和社会公共利益。Ⅰ.自愿Ⅱ.公正Ⅲ.公平Ⅳ.诚实信用
A、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
B、Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
C、Ⅰ、Ⅳ
D、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
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答案解析：《中华人民共和国证券投资基金法》第四条，从事证券投资基金活动应当遵循自愿、公平、诚实信用的原则，不得损害国家利益和社会公共利益。
欧洲议会于( )通过了《泛欧金融监管改革法案》,( )通过了《另类基金管理人指引》,从而建立了针对股权投资基金行业的新的监管体系。
A、2010年9月,2011年6月
B、2010年8月,2012年6月
C、2011年8月,2012年6月
D、2010年10月,2011年6月
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答案解析：欧洲议会于2010年9月通过了《泛欧金融监管改革法案》，2011年6月通过了《另类基金管理人指引》，从而建立了针对股权投资基金行业的新的监管体系。
股份有限公司型股权投资基金合格投资者人数限制为()。
A、20
B、100
C、200
D、50
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答案解析：股份有限公司型股权投资基金合格投资者人数限制为200人。
新三板现行的交易规则对投资者委托交易的规定为:投资者委托分为()。Ⅰ.意向委托Ⅱ.定价委托Ⅲ.成交确认委托Ⅳ.委托当日有效
A、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
B、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
C、Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
D、Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
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答案解析：新三板现行的交易规则对投资者委托交易的规定为：投资者委托分为意向委托、定价委托和成交确认委托、委托当日有效。意向委托、定价委托和成交确认委托均可撤销，但已经报价系统确认成交的委托不得撤销或变更。
以下关于投资协议中估值调整条款说法正确的是()。
A、约束被投资企业的盈利
B、增加投资者的估值风险
C、没有法律效力
D、需要约定未来的企业业绩目标
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答案解析：选项D说法正确：股权投资基金对于目标企业的估值主要依据企业现时的经营业绩以及对未来经营业绩的预测，因此这种估值存在一定的不确定性。为了应对估值风险，股权投资基金有时会在投资协议中约定估值调整条款。通常的估值调整方法是，在投资协议中约定未来的企业业绩目标，并根据企业未来实际业绩与业绩目标的偏离情况，相应调整企业的估值。