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110、下列关于我国股票交易的说法中,正确的有()。
A、证券交易市场交易按价格优先、时间优先的原则竞价成交
B、证券公司保存的客户开户资料保存期限不得少于20年。
C、进入证券交易所进行集中交易的,必须是证券交易所的会员
D、每个委托人只要是自己使用的,可以开立多个股票账户
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答案解析：本题考核股票交易的相关规定。每个委托人可开立一个股票账户，仅限本人使用。
116、下列关于上市公司管理层收购的表述中,正确的有()。
A、被收购的上市公司应当具备健全且运行良好的组织机构以及有效的内部控制制度,公司董事会成员中独立董事的比例应当达到或者超过1/2
B、公司应当聘请具有证券、期货从业资格的资产评估机构提供公司资产评估报告,本次收购应当经董事会非关联董事作出决议
C、本次收购取得2/3以上的独立董事同意后,提交公司股东大会审议,经出席股东大会的非关联股东所持表决权过半数通过
D、上市公司董事、监事、高级管理人员最近3年有证券市场不良诚信记录的,不得收购本公司
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答案解析：本题考核管理层收购。
108、根据《上市公司重大资产重组管理办法》的规定,上市公司重大资产重组需要提交并购重组审核委员会审核的情形有()。
A、上市公司出售资产的总额和购买资产的总额占其最近一个会计年度经审计的合并财务会计报告期末资产总额比例均达到70%以上
B、自控制权发生变更之日起,上市公司向收购人购买的资产总额,占上市公司控制权发生变更的前一个会计年度经审计的合并财务会计报告期末资产总额的比例达到100%以上的
C、上市公司发行股份购买资产
D、上市公司出售全部经营性资产,同时购买其他资产
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答案解析：本题考核上市公司重大资产重组的审核。根据规定，上市公司重大资产重组存在下列情形之一的，应当提交并购重组委审核：（1）自控制权发生变更之日起，上市公司向收购人购买的资产总额，占上市公司控制权发生变更的前一个会计年度经审计的合并财务会计报告期末资产总额的比例达到100%以上的；（2）上市公司出售资产的总额和购买资产的总额占其最近一个会计年度经审计的合并财务会计报告期末资产总额的比例均达到70%以上；（
115、下列上市公司收购中关于间接收购的说法中,正确的有()。
A、某个收购人虽不是上市公司的股东,但通过协议安排导致其拥有权益的股份达到一个上市公司已发行股份的5%未超过30%的,也应当按照进行权益披露
B、投资者虽不是上市公司的股东,但通过投资关系取得对上市公司股东的控制权,而受其支配的上市公司股东所持股份达到规定比例、且对该股东的资产和利润构成重大影响的,应当按照规定履行报告、公告义务
C、间接收购中收购人往往是实际控制人
D、上市公司实际控制人及受其支配的股东,负有配合上市公司真实、准确、完整披露有关实际控制人发生变化的信息的义务
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答案解析：本题考核间接收购的相关规定。
112、根据《上市公司重大资产重组办法》的规定,上市公司实施重大资产重组的,符合的要求有()。
A、有利于上市公司增强持续经营能力,不存在可能导致上市公司重组后主要资产为现金或者无具体经营业务的情形
B、不会导致上市公司不符合股票上市条件
C、上市公司向收购人购买的资产总额,不得导致占上市公司控制权发生变更的前一个会计年度经审计的合并财务会计报告期末资产总额的比例达到100%以上
D、有利于上市公司形成或者保持健全有效的法人治理结构
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答案解析：本题考核上市公司重大资产重组的要求。根据规定，上市公司实施重大资产重组，应当符合下列要求：（1）符合国家产业政策和有关环境保护、土地管理、反垄断等法律和行政法规的规定；（2）不会导致上市公司不符合股票上市条件；（3）重大资产重组所涉及的资产定价公允，不存在损害上市公司和股东合法权益的情形；（4）重大资产重组所涉及的资产权属清晰，资产过户或者转移不存在法律障碍，相关债权债务处理合法；（5）有利于上市
114、根据《上市公司重大资产重组管理办法》的规定,下列关于上市公司购买资产提供盈利报告的描述中,符合规定的有()。
A、上市公司重大重组购买资产的,一般应当提供拟购买资产的盈利预测报告
B、盈利预测报告应当经具有相关证券业务资格的会计师事务所审核
C、上市公司出售全部经营性资产,同时购买其他资产的,要提供上市公司盈利预测报告
D、盈利预测报告需要经过专业的投资服务公司评审
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答案解析：本题考核上市公司盈利预测的信息披露要求。根据规定，上市公司购买资产的，应当提供拟购买资产的盈利预测报告。当上市公司出售资产的总额和购买资产的总额占其最近一个会计年度经审计的合并财务会计报告期末资产总额比例均达到70％以上或上市公司出售全部经营性资产，同时购买其他资产的，还应当提供上市公司的盈利预测报告。盈利预测报告应当经具有相关证券业务资格的会计师事务所审核。
105、根据《创业板首发管理暂行办法》的规定,公司在创业板上市,首次公开发行股票,应当符合的条件有()。
A、发行人可以是股份有限公司,也可以是有限责任公司,但必须存续3年以上
B、最近两年连续盈利,最近两年净利润累计不少于1000万元,且持续增长
C、最近一期末净资产不少于2000万元
D、发行后股本总额不少于3000万元
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答案解析：本题考核点是在创业板上市的公司首次公开发行股票的条件。发行人是依法设立且持续经营3年以上的股份有限公司。有限责任公司按原账面净资产值折股整体变更为股份有限公司的，持续经营时间可以从有限责任公司成立之日起计算。
109、关于短线交易的下列说法中,正确的有()。
A、持有上市公司股份5%以上的股东,将其持有的该公司的股票在买入后六个月内卖出,或者在卖出后六个月内又买入,由此所得收益归该公司所有,公司董事会应当收回其所得收益
B、证券公司因包销购入售后剩余股票而持有5%以上股份的,卖出该股票不受六个月时间限制
C、公司董事会不按照规定收回短线交易的收益的,其他股东有权要求董事会在三十日内执行
D、“买入后6个月内卖出”是指最后一笔买入时点起算6个月内卖出的;“卖出后6个月内又买入”是指最后一笔卖出时点起算6个月内又买入的
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答案解析：本题考核短线交易的规定。
107、关于虚假陈述的表述,下列说法正确的有()。
A、如果信息披露义务人主张任职时间短、不了解情况,则可以免除刑罚
B、信息披露义务人在信息披露上有不良诚信记录并记入证券期货诚信档案,应当从重处罚
C、证券服务机构未勤勉尽责,所制作、出具的文件有虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏的,责令改正,没收业务收入,暂停或者撤销证券服务业务许可,并处以业务收入一倍以上五倍以下的罚款
D、投资人持股期间基于股东身份取得的收益,包括红利、红股、公积金转增所得的股份以及投资人持股期间出资购买的配股、增发股和转配股,不得冲抵虚假陈述行为人的赔偿金额
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答案解析：本题考核虚假陈述。《虚假陈述行政责任规则》中明确规定，任何下列情形，不得单独作为不予处罚情形认定：（l)不直接从事经营管理。(2)能力不足、无相关职业背景。(3)任职时间短、不了解情况。(4)相信专业机构或者专业人员出具的意见和报告。(5)受到股东、实际控制人控制或者其他外部干预。
106、关于证券发行信息披露义务人的虚假陈述行为,下列表述符合法律规定的有()。
A、发行人对其虚假陈述给投资人造成的损失承担民事赔偿责任。但有证据证明无过错的,应予免责
B、上市公司的董事监事高管承担连带赔偿责任,但能证明自己无过错的除外
C、证券承销商对虚假陈述给投资人造成的损失承担赔偿责任。但有证据证明无过错的,应予免责
D、会计师事务所违反《证券法》的规定虚假陈述,给投资人造成损失的,就其负有责任的部分承担赔偿责任。但有证据证明无过错的,应予免责
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答案解析：本题考核点是虚假陈述行为的归责与免责事由。对于选项A，无须看是否有过错。