期货交易所可以按照期货交易所章程和交易规则及其实施细则的权限-2021年证券从业资格考试答案

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期货交易所可以按照期货交易所章程和交易规则及其实施细则的权限和程序,对会员进行调查取证,会员应当配合。

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答案解析:《期货交易所管理办法》第六十条 期货交易所行使监管职权时,可以按照期货交易所章程和交易规则及其实施细则规定的权限和程序对会员进行调查取证,会员应当配合。

期货公司不得任用未通过期货从业考试的人员担任董事、监事和高级管理人员。

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答案解析:《期货公司董事、监事和高级管理人员任职资格管理办法》期货公司董事、监事的任职资格没有要求具有期货从业人员资格这一条。

根据《期货公司风险监管指标管理办法》,期货公司应保留书面风险监管报表,且由全体董事签字,并加盖公司印章。

A、正确

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答案解析:《期货公司风险监管指标管理办法》第十九条 期货公司应当保留书面月度及年度风险监管报表,法定代表人、经营管理主要负责人、首席风险官、财务负责人等责任人员应当在书面报表上签字,并加盖公司印章。

其他条件相同的期权,平值期权、虚值期权和实值期权中,实值期权的内涵价值最大()。

A、正确

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答案解析:实值期权内涵价值大于0,虚值期权内涵价值等于0,平值期权内涵价值等于0,因此实值期权的内涵价值最大。

期货公司董事长、总经理辞职的,期货公司应当委托具有证券、期货相关业务资格的会计师事务所对其进行离任审计。

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答案解析:

《期货公司董事、监事和高级管理人员任职资格管理办法》第五十八条 期货公司董事长、总经理辞职,或者被认定为不适当人选而被解除职务,或者被撤销任职资格的,期货公司应当委托具有证券、期货相关业务资格的会计师事务所对其进行离任审计,并自其离任之日起3个月内将审计报告报中国证监会及其派出机构备案。

《期货经营机构投资者适当性管理实施指引(试行)》,风险承受能力最低的投资者只能购买R1风险级别的产品和服务。()。

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答案解析:《期货经营机构投资者适当性管理实施指引(试行)》第二十四条风险承受能力最低类别的投资者只可购买或接受 R1 风险等级的产品或服务。

根据《期货公司风险监管指标管理办法》,期货公司应保留书面风险监管报表,且由全体董事签字,并加盖公司印章。

A、正确

B、错误

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答案解析:《期货公司风险监管指标管理办法》第十九条 期货公司应当保留书面月度及年度风险监管报表,法定代表人、经营管理主要负责人、首席风险官、财务负责人等责任人员应当在书面报表上签字,并加盖公司印章。

根据《期货市场客户开户管理规定》,客户开户,期货公司应实时采集和保存客户的影像资料。

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答案解析:《期货市场客户开户管理规定》 第十条 客户开户时,期货公司应当实时采集并保存客户以下影像资料:

(一)个人客户头部正面照和身份证正反面扫描件;
(二)单位客户开户代理人头部正面照、开户代理人身份证正反面扫描件、单位客户营业执照(副本)扫描件和组织机构代码证(副本)扫描件。 

首席风险官不履行职责,中国证监会派出机构可以责令更换。

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B、错误

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答案解析:《期货公司首席风险官管理规定(试行)》第二十九条首席风险官不履行职责或者有第十三条所列行为的,中国证监会及其派出机构可以依照《期货公司董事、监事和高级管理人员任职资格管理办法》对首席风险官采取监管谈话、出具警示函、责令更换等监管措施;

期货公司首席风险官按照总经理的安排和意见,对期货公司经营管理行为的合法合规性、风险管理进行监督、检查。

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答案解析:《期货公司监督管理办法》第四十八条 期货公司应当设首席风险官,对期货公司经营管理行为的合法合规性、风险管理进行监督、检查。