卖出国债基差是指卖出国债现货,买入国债期货,待基差扩大后平仓-2021年证券从业资格考试答案

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卖出国债基差是指卖出国债现货,买入国债期货,待基差扩大后平仓获利。

A、正确

B、错误

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答案解析:卖出基差策略,即卖出国债现货、买入国债期货,待基差缩小平仓获利。

每日结算完毕后,期货交易所会员的结算准备金低于最低余额时,该结算结果即视为交易所向会员发出的追加保证金通知。

A、正确

B、错误

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答案解析:

每日结算完毕后,会员的结算准备金低于交易所规定的结算准备金最低余额时,该结算结果即视为交易所向会员发出的追加保证金通知。会员必须在下一交易日开市前补足至交易所规定的结算准备金最低余额。

下图为看跌期权空头到期日损益结构图。()

A、正确

B、错误

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答案解析:

卖出看跌期权的损益图为:

期货交易所应当每一季度结束后15日内向中国证监会提交有关经营情况和有关法律、行政法规、规章、政策执行情况的季度工作报告。

A、正确

B、错误

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答案解析:《期货交易所管理办法》第一百零一条期货交易所应当向中国证监会履行下列报告义务:
(一)每一年度结束后4个月内提交经具有证券、期货相关业务资格的会计师事务所审计的年度财务报告;
(二)每一季度结束后15日内、每一年度结束后30日内提交有关经营情况和有关法律、行政法规、规章、政策执行情况的季度和年度工作报告;
(三)中国证监会规定的其他事项。

期货公司借入次级债务的,不得将借入的次级债务计入净资本。

A、正确

B、错误

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答案解析:《期货公司风险监管指标管理办法》第十五条  期货公司借入次级债务、向股东或者其关联企业借入具有次级债务性质的长期借款以及其他清偿顺序在普通债之后的债务,可以按照规定计入净资本。 

客户可以通过书面、电话、互联网或者国务院期货监督管理机构规定的其他方式,向期货公司下达交易指令。

A、正确

B、错误

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答案解析:《期货交易管理条例》第二十六条 客户可以通过书面、电话、互联网或者国务院期货监督管理机构规定的其他方式,向期货公司下达交易指令。客户的交易指令应当明确、全面。

用股指期货进行套期保值可以实现降低风险,增加收益的目的。

A、正确

B、错误

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答案解析:利用股指期货是为了规避风险,实现保值的作用,目的并不是为了增加收益。

全面结算会员期货公司应当建立并执行当日无负债结算制度。

A、正确

B、错误

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答案解析:《期货公司金融期货结算业务试行办法》第十六条 全面结算会员期货公司应当建立并执行当日无负债结算制度。   

期货交易所对全面结算会员期货公司结算后,全面结算会员期货公司应当根据期货交易所结算结果及时对非结算会员进行结算,并出具交易结算报告。   
全面结算会员期货公司对非结算会员的所有结算科目的内容、格式、处理方式和处理日期应当与期货交易所保持一致。   

净资本与风险资本准备的比例与上月相比向不利方向变动超过20%的,期货公司应当向公司住所地中国证监会派出机构提交书面报告,说明原因,并在5个工作日内向全体董事提交书面报告。

A、正确

B、错误

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答案解析:《期货公司监管指标管理办法》第二十一条  净资本与风险资本准备的比例与上月相比向不利方向变动超过20%的,期货公司应当向公司住所地中国证监会派出机构提交书面报告,说明原因,并在 5 个工作日内向全体董事提交书面报告。

期货纠纷案件由中级人民法院管辖。

A、正确

B、错误

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答案解析:《最高人民法院关于审理期货纠纷案件若干问题的规定》第七条 期货纠纷案件由中级人民法院管辖。