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汇票的背书人在票据上记载了“不得转让”字样,但其后手仍进行了背书转让。下列关于票据责任承担的表述中,错误的是()。

A、不影响承兑人的票据责任

B、不影响出票人的票据责任

C、不影响原背书人之前手的票据责任

D、不影响原背书人对后手的被背书人承担票据责任

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答案解析：根据规定，背书人在汇票上记载“不得转让”字样，其后手再背书转让的，原背书人对后手的被背书人不承担保证责任（票据责任）。因此选项D的说法是错误的。

甲公司向乙公司购买货物,以一张丙公司为出票人的汇票支付货款。乙公司要求甲公司提供担保,甲公司请丁公司为该汇票作保证。丁公司在汇票背书栏签注:若该汇票出票真实,本公司愿意保证。后经了解丙公司实际并不存在。丁公司对该汇票承担的责任是()。

A、应承担一定赔偿责任

B、只承担一般保证责任,不承担票据保证责任

C、应当承担票据保证责任

D、不承担任何责任

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答案解析：根据规定：“保证不得附有条件；附有条件的，不影响对汇票的保证责任。”

某公司2007年2月曾公开发行2亿元的公司债券,该公司2008年9月申请再次公开发行1亿元的公司债券。下列情形中,构成本次发行障碍的是()。

A、2007年发行的公司债券延迟支付利息,仍处于继续状态

B、2007年发行的公司债券所募集的资金未产生预期效益

C、本次拟发行的公司债券距上次发行不足2年

D、发行人有巨额债务,刚刚清偿完毕

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答案解析：有下列情形之一的，不得公开发行公司债券：(1)最近36个月内公司财务会计文件有虚假记载，或公司存在其他重大违法行为；(2)本次发行申请文件存在虚假记载、误导性陈述或重大遗漏；(3)对已公开发行的公司债券或者其他债务有违约或者延迟支付本息的事实，仍处于继续状态；（4）严重损害投资者合法权益和社会公共利益的其他情形。

甲上市公司公开发行新股,其实施的下列行为中,符合法律关于股票发行规定的是()。

A、拟向原股东配售股份数量为本次配售股份前股本总额的35%

B、以超过股票票面金额的价格发行股票

C、因公司经营状况欠佳,公司的股东大会决议发行新股

D、除两年前财务会计文件有一次虚假记载外,无其他重大违法行为

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答案解析：根据规定，上市公司公开发行新股，要求公司具有持续盈利能力，财务状况良好；选项C错误。最近3年财务会计文件无虚假记载，无其他重大违法行为；选项D错误。拟配售股份数量不超过本次配售股份前股本总额的30%；选项A错误。股票发行价格，可以超过股票票面金额。选项B正确。

根据我国《证券法》的规定,下列不属于公司公开发行新股的条件是()。

A、具备健全且运行良好的组织机构

B、最近3年持续盈利,平均总资产报酬率达到10%以上

C、具有持续盈利能力,财务状况良好

D、最近3年财务会计文件无虚假记载,无其他重大违法行为

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答案解析：根据《证券法》规定，公司公开发行新股，应当符合下列条件：（1）具备健全且运行良好的组织机构；（2）具有持续盈利能力，财务状况良好；（3）最近3年财务会计文件无虚假记载，无其他重大违法行为；（4）经国务院批准的国务院证券监督管理机构规定的其他条件。

根据《证券法》的规定,下列选项中,不属于公司内幕信息的知情人的是()。

A、发行人的董事

B、持有公司5%以上股份的法人股东中的董事

C、发行人的保荐人

D、发行人持股5%的第二大股东的财务科副科长

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答案解析：根据规定，持有公司5％以上股份的股东及其董事、监事、高级管理人员，公司的实际控制人及其董事、监事、高级管理人员属于内幕信息知情人员。因为财务科副科长不是高管，所以选项D不属于内幕信息的知情人。

依照《证券法》,下列属于上市公司临时报告中应披露的“重大事件”的是()。

A、公司的经营方针和经营范围的重大变化

B、公司发生轻微亏损或者损失

C、公司四分之一的监事或者经理发生变动

D、持有公司百分之三股份的股东或者实际控制人,其持有股份或者控制公司的情况发生较大变化

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答案解析：选项B应当是“公司发生重大亏损或者重大损失”；选项C应当是“公司的董事、1/3以上监事或者经理发生变动”；选项D应当是“持有公司5%以上股份的股东或者实际控制人，其持有股份或者控制公司的情况发生较大变化”。

证券法中,关于集中竞价的交易市场,下列表述正确的有()。

A、证券交易按价格优先、时间优先的原则竞价撮合成交

B、成交时价格优先的原则为:较高价格买进申报优先于较低价格买进申报,较低价格卖出申报优先于较高价格卖出申报

C、成交时时间优先的原则为:买卖方向、价格相同的,后申报者优先于先申报者;先后顺序按交易主机接受申报的时间确定

D、我国目前的证券集中竞价交易一般采用电脑集合竞价和连续竞价两种交易方式

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答案解析：成交时时间优先的原则为：买卖方向、价格相同的，先申报者优先于后申报者。

根据《证券法》的规定,下列选项中,属于股份有限公司申请股票上市应当符合的条件是()。

A、公司净资产不少于人民币3000万元

B、公司股本总额超过人民币2亿元的,公开发行股份的比例为10%以上

C、公司最近2年无重大违法行为,财务会计报告无虚假记载

D、股票经国务院证券监督管理机构核准已公开发行

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答案解析：（1）选项A：公司“股本总额”不少于3000万元；（2）选项B：股本总额超过人民币“4亿元”的，公开发行股份的比例为10%以上。（3）选项C：公司最近3年无重大违法行为，财务会计报告无虚假记载。

某日,甲银行行长卷款潜逃。事发后,大量存款户和票据持有人前来提款。该银行现有资金不能应付这些提款请求,又不能由同行获得拆借资金。根据相关法律,下列判断正确的是()。

A、该银行即将发生信用危机

B、该银行可以由中国银监会实行接管

C、该银行可以由中国人民银行实施托管

D、该银行可以由当地人民政府实施机构重组

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答案解析：该银行已经发生信用危机，所以选项A的表述错误；商业银行已经或者可能发生信用危机，严重影响存款人的利益时，中国银监会可以对该商业银行实行接管，所以选项B的表述正确。选项C、D的表述错误。