根据证券投资基金管理的有关规定,下列各项中,属于申请上市的基-2021年证券从业资格考试答案

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根据证券投资基金管理的有关规定,下列各项中,属于申请上市的基金必须符合的条件有()。

A、基金存续期不少于5年

B、基金最低募集数额不少于1亿元人民币

C、基金持有人不少于1000人

D、基金管理人、基金托管人有健全的组织机构和管理制度,财务状况良好,经营行为规范

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答案解析:基金最低募集数额不得低于2亿元。

根据破产法律制度的规定,下列各项中,属于破产债权的有()。

A、人民法院受理破产案件后债务人未支付应付款项的滞纳金

B、财政部门通过签订合同按有偿使用、定期归还原则发放给债务人的款项

C、债务人在破产宣告前因违约给他人造成财产损失而产生的赔偿金

D、破产宣告后的债务利息

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答案解析:(1)人民法院受理破产案件后债务人未支付应付款项的滞纳金,包括破产企业未执行生效法律文书应当加倍支付的延迟利息和劳动保险金的滞纳金;不属于破产债权;
(2)凡计息的破产债权,其利息均只计算到破产宣告之日,因此破产宣告后的债务利息,不属于破产债权。

2011年4月1日,甲公司向乙银行贷款1000万元,丙公司作为保证人与乙银行签订了保证合同。7月1日,甲公司不能清偿到期债务,被乙银行诉至人民法院。7月10日,人民法院判决借款合同无效,因而担保合同亦无效。根据合同法律制度的规定,下列选项中,正确的有()。

A、丙公司无过错的,不承担民事责任

B、丙公司有过错的,由甲公司和丙公司对乙银行的经济损失承担连带责任

C、丙公司有过错的,丙公司承担民事责任的部分,不应超过甲公司不能清偿债务部分的1/3

D、丙公司有过错的,丙公司承担民事责任的部分,不应超过甲公司不能清偿债务部分的1/2

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答案解析:因主合同无效而导致担保合同无效,担保人无过错的,担保人不承担民事责任;担保人有过错的,担保人承担民事责任的部分,不应超过债务人不能清偿债务部分的1/3。

根据合同法律制度的规定,下列有关保证责任诉讼时效的表述,正确的有()。

A、一般保证中,主债务诉讼时效中断,保证债务诉讼时效中断

B、一般保证中,主债务诉讼时效中止,保证债务诉讼时效中此

C、连带责任保证中,主债务诉讼时效中断,保证债务诉讼时效中断

D、连带责任保证中,主债务诉讼时效中止,保证债务诉讼时效中止

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答案解析:(1)一般保证中,主债务诉讼时效中断,保证债务诉讼时效中断;
(2)连带责任保证中,主债务诉讼时效中断,保证债务诉讼时效不中断;
(3)一般保证和连带责任保证中,主债务诉讼时效中止的,保证债务的诉讼时效同时中止。

根据中国证监会的有关规定,上市公司的下列事项中,独立董事应当发表独立意见的有()。

A、公司董事的提名

B、公司监事的任免

C、公司高级管理人员的薪酬

D、公司内部管理机构的设置

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答案解析:本题考核上市公司独立董事可以发表独立意见的情形。根据规定,提名、任免董事;聘任或解聘高级管理人员;公司董事、高级管理人员的薪酬等,可以由独立董事发表独立意见。

甲资产评估公司在乙股份有限公司的设立过程中,为该股份公司的主要发起人丙出具了虚假的证明文件,收取了15万元评估费。有关机构拟对甲资产评估公司采取的下列处罚措施中,符合法律规定的有()。

A、对甲公司处以60万元的罚款

B、没收甲公司15万元的违法所得

C、责令甲公司停业

D、吊销直接责任人的执业资格证书

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答案解析:本题考核资产评估机构的法律责任。根据规定,承担资产评估、验资或者验证的机构提供虚假证明文件的,没收违法所得,处以违法所得1倍以上5倍以下的罚款,并可由有关主管部门依法责令该机构停业,吊销直接责任人员的资格证书。因此,选项ABCD均是该评估机构应该承担的法律责任。

根据《指导外商投资方向规定》的规定,下列各项中,属于国家限制类外商投资项目的有()。

A、运用我国特有工艺生产产品的项目

B、不利于节约资源的项目

C、技术水平落后的项目

D、不利于改善生态环境的项目

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答案解析:选项A属于禁止类外商投资项目。

根据《合伙企业法》的规定,下列情形属于普通合伙企业合伙人当然退伙的有()。

A、合伙人被债权人起诉

B、合伙人个人丧失偿债能力

C、合伙人被人民法院强制执行在合伙企业中的全部财产份额

D、合伙人由股份公司变为上市公司

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答案解析:本题考核点是法定退伙。合伙人有下列情形之一的,当然退伙

(1)作为合伙人的自然人死亡或者被依法宣告死亡;

(2)个人丧失偿债能力;

(3)作为合伙人的法人或者其他组织依法被吊销营业执照、责令关闭、撤销,或者被宣告破产;

(4)法律规定或者合伙协议约定合伙人必须具有相关资格而丧失该资格;

(

根据合同法律制度的规定,下列合同中,根据合同性质债权人不得将合同的权利全部或者部分转让给第三人的有()。

A、借款合同

B、赠与合同

C、委托合同

D、雇用合同

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答案解析:基于当事人特定身份而订立的出版合同、赠与合同、委托合同、雇用合同等债权人不得将合同的权利全部或者部分转让给第三人。

经其他合伙人一致同意,普通合伙企业可以决议将某合伙人除名的情形有()。

A、未履行出资义务

B、因过失给合伙企业造成损失

C、执行合伙企业事务时有不正当行为

D、合伙协议约定的其他事由

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答案解析:本题考核点是合伙企业的除名。因重大过失给合伙企业造成损失才构成除名的事由。