道德与法律是社会行为规范最主要的两种形式,下列关于道德与法律-2021年证券从业资格考试答案

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道德与法律是社会行为规范最主要的两种形式,下列关于道德与法律的关系说法正确的是()。

A、道德与法律都是由国家制定或认可的一种行为规范

B、道德与法律都要求权利义务对等

C、道德调整的范围比法律调整的范围更为广泛

D、法律比道德的调整手段更多

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答案解析：法律是由国家制定或认可的一种行为规范，而道德是社会认可和人们普遍接受的行为规范。道德在调整范围上对法律具有补充作用。法律以权利义务为内容，要求权利义务对等；而道德一般只以义务为内容，并不要求有对等的权利；道德比法律的调整手段更多。

基金管理人应当在编制完成基金半年度报告后,并将半年度报告()登载在网站上,将半年度报告()登载在指定报刊上。

A、正文,摘要

B、正文,正文

C、摘要,正文

D、摘要,摘要

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答案解析：基金管理人应当在上半年结束之日起60日内，编制完成基金半年度报告，并将半年度报告正文登载在网站上，将半年度报告摘要登载在指定报刊上。

基金管理公司内部控制应确保财务和其他信息( )。Ⅰ.真实Ⅱ.准确Ⅲ.完整Ⅳ.及时

A、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

B、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

C、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

D、Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

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答案解析：内部控制的总体目标：保证公司经营运作严格遵守国家有关法律法规和行业监管规则，自觉形成守法经营、规范运作的经营思想和经营理念任何公司组织都有其特定的目标；防范和化解经营风险，提高经营管理效益，确保经营业务的稳健运行和受托资产的安全完整，实现公司的持续、稳定、健康发展；确保基金和基金管理人的财务和其他信息真实、准确、完整、及时。

基金管理人合规管理的原则不包括( )。

A、效益性

B、客观性

C、独立性

D、专业性

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答案解析：合规管理的基本原则：独立性原则、客观性原则、公正性原则、专业性原则、协调性原则

证券投资基金在金融体系中的地位和作用不包括( )。

A、为中小投资者拓宽投资渠道

B、优化金融结构、促进经济增长

C、有利于证券市场的稳定和健康发展

D、增加投资者收入

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答案解析：证券投资基金在金融体系中的地位和作用包括：（1）为中小投资者拓宽投资渠道；（2）优化金融机构，促进经济增长；（3）有利于证券市场的稳定和健康发展。

关于内部控制的健全性原则,以下表述错误的是()。

A、内部控制必须涵盖所有人员,要求各部门之间、人员之间应相应配合、协调同步、紧密衔接,避免只管相互牵制而不顾办事效率的做法,导致不必要的扯皮和脱节现象

B、运用科学化的经营管理方法降低运作成本,提高经济效益

C、内部控制应当包括公司的各项业务,各个部门(或机构)和各级人员

D、内部控制应涵盖到决策、执行、监督、反馈等各个环节

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答案解析：

B项属于成本效益原则的内容。

健全性指内部控制应当包括公司的各项业务、各个部门（或机构）和各级人员，并涵盖到决策、执行、监督、反馈等各个环节。基金管理人内部控制必须覆盖所有人员，要求各部门之间、人员之间应相互配合、协调同步、紧密衔接，避免只管相互牵制而不顾办事效率的做法，导致不必要的扯皮和脱节现象。为此，必须做到既相互牵制，又相互协调，保证经营管理活动连续、有效地进行。因此，协调

以下关于协议转让退出中以并购方式实现退出的程序,顺序正确的是()。Ⅰ.交易双方签署股权转让意向书Ⅱ.向工商行政管理部门申请公司变更登记Ⅲ.转让方与受让方签署股权转让协议Ⅳ.对目标公司进行尽职调查

A、Ⅱ、Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

B、Ⅳ、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

C、Ⅰ、Ⅳ、Ⅲ、Ⅱ

D、Ⅲ、Ⅱ、Ⅰ、Ⅳ

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答案解析：选项C符合题意：以并购方式实现退出的程序，可分为6个步骤：

（1）股权转让交易双方协商并达成初步意向。股权转让方与受让方对股权转让事宜进行初步谈判，并签署股权转让意向书，约定受让方对目标公司开展尽职调 此条目由FredYuan发表在帮考、资格考试分类目录，并贴了、、、、、标签。将固定链接加入收藏夹。