下列关于基金财产的说法中,错误的是()。-2021年证券从业资格考试答案

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下列关于基金财产的说法中,错误的是()。

A、私募类型的股权投资基金,通常由基金投资者和基金管理人约定是否进行托管

B、在选择基金资产保管的情况下,管理人和保管人对投资者同时承担双重责任

C、基金资产保管不同于基金托管

D、在选择基金资产保管的情况下,基金资产保管机构作为基金管理人的代理人,对基金资产承担保管责任

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答案解析:选项B说法错误:在选择基金托管的情况下,管理人和托管人对投资者同时承担双重受托责任。在选择基金资产保管的情况下,基金资产保管机构对基金资产承担保管责任。

 基金托管人职责终止的,基金份额持有人大会应当在()内选任新基金托管人。

A、1个月

B、3个月

C、6个月

D、9个月

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答案解析:

选项C正确:《证券投资基金法》第四十三条第一款:基金托管人职责终止的,基金份额持有人大会应当在六个月内选任新基金托管人;新基金托管人产生前,由国务院证券监督管理机构指定临时基金托管人。

当证券交易所在日常监控中发现基金异常交易行为,涉嫌违法违规的,应该向()报告。

A、中国人民银行

B、中国证券投资基金业协会

C、中国证监会

D、中国证券业协会

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答案解析:证券交易所在监控中发现基金交易行为异常,涉嫌违法违规的,可以根据具体情况,采取电话提示、警告、约见谈话、公开谴责等措施,并同时向中国证监会报告。

通常,除刑法另有规定的以外,同时具备()条件,即构成“非法吸收公众存款或变相吸收公众存款”。Ⅰ.未经有关部门依法批准或借用合法经营的形式吸收资金Ⅱ.通过媒体、推介会、传单、手机短信等途径向社会公开宣传Ⅲ.承诺在一定期限内以货币、实物、股权等方式还本付息或者给付回报Ⅳ.向社会公众即社会不特定对象吸收资金

A、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

B、Ⅰ、Ⅲ

C、Ⅰ、Ⅱ

D、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

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答案解析:“非法吸收公众存款或变相吸收公众存款”的构成需同时符合以下4个条件:

(1)未经有关部门依法批准或者借用合法经营的形式吸收资金。
(2)通过媒体、推介会、传单、手机短信等途径向社会公开宣传。
(3)承诺在一定期限内以货币、实物、股权等方式还本付息或者给付回报。
(4)向社会公众即社会不特定对象吸收资金。

私募基金管理人在每月规定时间范围内,需更新的私募证券投资基金相关信息不包括()。 

A、证券持仓比例

B、单位净值

C、投资者数量

D、基金规模

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答案解析:私募基金管理人应当在每月结束之日起5个工作日内,更新所管理的私募证券投资基金相关信息,包括基金规模、单位净值、投资者数量等。

尽职调查中所获得的()信息可以帮助股权投资基金管理人更好地进行各项投资决策。Ⅰ.投资协议谈判策略Ⅱ.被投资企业经营Ⅲ.投资后管理的重点Ⅳ.评估项目退出的方式和可行性

A、Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

B、Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

C、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

D、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

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答案解析:除了价值发现和风险发现之外,尽职调查中所获得的信息可以帮助股权投资基金管理人更好地进行各项投资决策。具体来说,主要包括以下三个方面:

(1)投资协议谈判策略。
(2)投资后管理的重点。
(3)评估项目退出的方式和可行性。

基金托管人对于基金管理人履行()。

A、保密义务

B、监督义务

C、被监督义务

D、托管义务

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答案解析:选项B正确:基金托管人对于基金管理人履行监督义务。

基金销售机构用于归集、暂存、划转基金销售结算资金的专用账户的是()。

A、基金账户

B、银行存款账户

C、结算备付金账户

D、基金销售结算专用账户

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答案解析:基金销售结算专用账户是指基金销售机构、基金销售支付结算机构或基金注册登记机构用于归集、暂存、划转基金销售结算资金的专用账户;基金账户又称TA基金账户,是指注册登记人为投资人建立的用于管理和记录投资人交易该注册登记人所注册登记的基金种类、数量变化情况的账户;银行存款是指企业存放在银行的货币资金。按照国家现金管理和结算制度的规定,每个企业都要在银行开立账户,称为结算户存款,用来办理存款、取款和转账结算

基金管理公司应当设立督察长,对()负责,经()聘任,报证券监督管理机构核准。

A、董事会;经理层

B、理事会;董事会

C、总经理;董事会

D、董事会;董事会

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答案解析:基金管理人应当设立督察长,对董事会负责,经董事会聘任,报证券监督管理机构核准。

以下行为不属于基金托管人应当履行的职责的是()。

A、按照规定开设基金财产的资金账户和证券账户

B、按照基金合同的约定,根据基金管理人的投资指令,及时办理清算、交割事宜

C、复核、审查基金管理人计算的基金资产净值和基金份额申购、赎回价格

D、保存基金财产管理业务活动的记录、账册、报表和其他相关资料

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答案解析:

选项D符合题意:《证券投资基金法》第三十七条规定:基金托管人应当履行下列职责:

(1)安全保管基金财产;

(2)按照规定开设基金财产的资金账户和证券账户; (A属于)

(3)对所托管的不同基金财产分别设置账户,确保基金财产的完整与独立;

(4)保存基金托管业务活动的记录、账册、报表和其他相关资料;

(5)按照基金合同