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期货公司免除首席风险职务的,应当自作出决定之日起5个工作日内,向中国证监会相关派出机构报告。
A、正确
B、错误
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答案解析:《期货公司董事、监事和高级管理人员任职资格管理办法》第三十一条 期货公司拟免除首席风险官的职务,应当在作出决定前10个工作日将免职理由及其履行职责情况向公司住所地的中国证监会派出机构报告。
面对侵害客户和期货公司合法权益的指令或者授意,期货公司首席风险官应当予以拒绝。
A、正确
B、错误
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答案解析:
《期货公司首席风险官管理规定(试行)》第十一条首席风险官对于侵害客户和期货公司合法权益的指令或者授意应当予以拒绝;必要时,应当及时向公司住所地中国证监会派出机构报告。
根据《期货公司风险监管指标管理办法》,期货公司应当建立与风险监管指标相适应的内部控制制度。
A、正确
B、错误
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答案解析:《期货公司风险监管指标管理办法》第四条 期货公司应当建立与风险监管指标相适应的内部控制制度及风险管理制度,建立动态的风险监控和资本补充机制,确保净资本等风险监管指标持续符合标准。
证券期货经营机构应当对投资顾问的投资建议进行审查,并由投资顾问直接执行投资指令。
A、正确
B、错误
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答案解析:《证券期货经营机构私募资产管理计划运作管理规定》第三十三条 证券期货经营机构应当对投资顾问的投资建议进行审查,不得由投资顾问直接执行投资指令。
期货公司首席风险官不履行职责的,中国证监会及其派出机构有权责令更换。
A、正确
B、错误
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答案解析:《期货公司首席风险官管理规定(试行)》第二十九条首席风险官不履行职责或者有第十三条所列行为的,中国证监会及其派出机构可以依照《期货公司董事、监事和高级管理人员任职资格管理办法》对首席风险官采取监管谈话、出具警示函、责令更换等监管措施;情节严重的,认定其为不适当人选。
资产管理计划在接受其他资产管理产品参与时,应当合并计算其他资产管理产品的投资者人数,并有效识别资产管理计划的实际投资者与最终资金来源。
A、正确
B、错误
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答案解析:《证券期货经营机构私募资产管理计划运作管理规定》第三条 资产管理计划接受其他资产管理产品参与的,不合并计算其他资产管理产品的投资者人数,但应当有效识别资产管理计划的实际投资者与最终资金来源。
远期利率协议中,如果市场参考利率高于协定利率,则卖方支付市场利率高于协定利率的差额。
A、正确
B、错误
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答案解析:在远期利率协议下,如果参照利率超过合同的协议利率,那么卖方就要支付给买方一笔结算金,以补偿买方在实际借款中因利率上升而造成的损失;反之,则由买方支付给卖方一笔结算金。
期货交易和期权交易买卖双方权利和义务都是对称的。
A、正确
B、错误
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答案解析:期货合约是双向合约,交易双方都要承担期货合约到期交割的义务,如果不实际交割,则必须在有效期内对冲,所以期货合约的权利义务是对称的;
期权是单向合约,期权的买方在支付权利金后即获得了选择权,可以选择执行期权,也可以放弃执行,不必承担义务,而期权的卖方则有义务在买方行使权利时按约定向买方买入或卖出标的资产,所以期权买卖双方的权利义务是不对称的。
取得期货从业考试合格证明,即可从事期货业务。
A、正确
B、错误
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答案解析:《期货从业人员管理办法》第九条取得从业资格考试合格证明的人员从事期货业务的,应当事先通过其所在机构向协会申请从业资格。
投资者买入IF1506,卖出IF1509,以期持有一段时间后平仓获利,这是股指期货正向套利行为。
A、正确
B、错误
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答案解析:在同一市场(交易所)同时买入、卖出同一期货品种的不同交割月份的期货合约,以期在有利时机同时将这些期货合约对冲平仓获利是属于跨期套利。
IF1506代表的是6月份股指期货合约,IF1509代表的是9月份股指期货合约,因此买入IF1506,卖出IF1509,属于跨期套利。