搜考试题目使用：搜答案网站（http://gongxuke.net/）
期货公司办理下列事项时,不必经国务院期货监督管理机构批准的是()。
A、变更注册资本且调整股权结构
B、合并
C、变更业务范围
D、新增持有3%以上股权的股东
正确答案：公需科目题库搜索
答案解析：《期货交易管理条例》第十九条。新增持有5%以上股权的股东或者控股股东发生变化需要批准。
当每日结算后客户保证金低于期货公司规定的交易保证金水平时,()按照期货经纪合同约定的方式通知客户追加保证金。
A、期货交易所
B、期货公司
C、交割仓库
D、国务院期货监督管理机构
正确答案：公需科目题库搜索
答案解析：当每日结算后客户保证金低于期货公司规定的交易保证金水平时，期货公司按照期货经纪合同约定的方式通知客户追加保证金。
沪深300股指期货合约以指数点报价,最小变动价位为()点。
A、0.1
B、0.2
C、0.5
D、1.0
正确答案：公需科目题库搜索,小帮手微xin:go2learn_net
答案解析：沪深300指数期货的最小变动价位为0.2点，每张合约的最小变动值为0.2乘以300元，即60元。
若某月沪深300股指期货合约报价为3001.2点,保证金率为10%,则买进6手该合约需要保证金为()万元。
A、75
B、54
C、90
D、46
正确答案：公需科目题库搜索
答案解析：
保证金是按买入合约价值的一定比例缴纳的。
需保证金为：3001.2点×300元/点×6手×10%= 54(万元)。 沪深300股指期货每点为300元。
根据《证券期货投资者适当性管理办法》,经营机构开展投资者适当性自查时间要求是()。
A、每3个月一次
B、每半年一次
C、每一年一次
D、每两年一次
正确答案：公需科目题库搜索
答案解析：《证券期货投资者适当性管理办法》第三十条 经营机构应当每半年开展一次适当性自查，形成自查报告。发现违反本办法规定的问题，应当及时处理并主动报告住所地中国证监会派出机构。
()是以农产品、工业品、能源和其他商品及其相关指数产品为标的物的期货合约。
A、金融期货合约
B、商品期货合约
C、期权合约
D、股指期货合约
正确答案：公需科目题库搜索
答案解析：《期货交易管理条例》第八十一条。商品期货合约是以农产品、工业品、能源和其他商品及其相关指数产品为标的物的期货合约。
根据《证券期货投资者适当性管理办法》投资者购买风险等级超过其风险承受能力的产品,经营机构确认其不属于风险承受能力最低类别并进行书面风险警示后,经营机构()向其销售。
A、可以
B、应该
C、拒绝
D、暂缓
正确答案：公需科目题库搜索
答案解析：《证券期货投资者适当性管理办法》第十九条 经营机构告知投资者不适合购买相关产品或者接受相关服务后，投资者主动要求购买风险等级高于其风险承受能力的产品或者接受相关服务的，经营机构在确认其不属于风险承受能力最低类别的投资者后，应当就产品或者服务风险高于其承受能力进行特别的书面风险警示，投资者仍坚持购买的，可以向其销售相关产品或者提供相关服务。
期货公司办理下列()事项,应当经国务院期货监督管理机构批准。
A、变更公司形式
B、变更业务范围
C、变更法定代表人
D、设立境外证券类经营机构
正确答案：公需科目题库搜索
答案解析：《期货交易管理条例》第十九条期货公司办理下列事项，应当经国务院期货监督管理机构批准：
（一）合并、分立、停业、解散或者破产；
（二）变更业务范围；
（三）变更注册资本且调整股权结构；
（四）新增持有5%以上股权的股东或者控股股东发生变化；
（五）国务院期货监督管理机构规定的其他事项。
前款第三项、第五项所列事项，国务院期货监督管理机构应当
根据《期货从业人员执业行为准则(修订)》,当期货从业人员发现投资者有不诚信行为时,应当()。
A、报告中国期货业协会
B、报告中国证监会派出机构
C、报告期货交易所
D、及时向所在期货经营机构报告,并注意防范投资者的信用风险
正确答案：公需科目题库搜索,学法用法助理weixin：【go2learn】
答案解析：《期货从业人员执业行为准则（修订）》第三十一条从业人员应当严格自律、洁身自好：
（一）对机构管理人员所发出的违法违规指令，从业人员应当予以抵制，并及时按照所在机构内部程序向高级管理人员或者董事会报告；机构未妥善处理的，从业人员应当及时向中国证监会或者协会报告。
从业人员发现所在机构有欺骗投资者、对市场严重不负责任等行为时，应当坚持原则，并及时向有关部门反映或举报。
（
会计师事务所、律师事务所、资产评估机构等中介服务机构未勤勉尽责,所出具的文件有虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏的,对直接负责的主管人员和其他直接责任人给予警告,并处()。
A、3万元以上5万元以下罚款
B、1万元以上5万元以下罚款
C、5万元以上10万元以下罚款
D、3万元以上10万元以下罚款
正确答案：公需科目题库搜索
答案解析：《期货交易管理条例》第七十六条 会计师事务所、律师事务所、资产评估机构等中介服务机构未勤勉尽责，所出具的文件有虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏的，责令改正，没收业务收入，暂停或者撤销相关业务许可，并处业务收入1倍以上5倍以下的罚款。对直接负责的主管人员和其他直接责任人员给予警告，并处3万元以上10万元以下的罚款。