期货从业人员违反《期货从业人员管理办法》时,中国证监会及其派-2021年证券从业资格考试答案

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期货从业人员违反《期货从业人员管理办法》时,中国证监会及其派出机构可以采取的监管措施有()。

A、责令改正

B、监管谈话

C、出具警示函

D、行政拘留

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答案解析:《期货从业人员管理办法》第二十九条 期货从业人员违反本办法规定的,中国证监会及其派出机构可以采取责令改正、监管谈话、出具警示函等监管措施。

期货从业人员违反《期货从业人员管理办法》规定的,中国证监会及其派出机构可以采取()等监管措施。

A、责令改正

B、监管谈话

C、出具警示函

D、注销从业资格

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答案解析:《期货从业人员管理办法》第二十九条 期货从业人员违反本办法规定的,中国证监会及其派出机构可以采取责令改正、监管谈话、出具警示函等监管措施。

一般情况下,我国期货交易所会对()的持仓限额进行规定。

A、非期货公司会员

B、客户

C、期货公司会员

D、期货结算银行

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答案解析:交易所对会员或客户进行持仓限额。非期货公司会员和期货公司会员都是交易所的会员。而期货结算银行不是会员。

期货公司作为交易者与期货交易所之间的桥梁和纽带,一般具有如下()职能。

A、对账户进行管理、控制客户交易风险

B、根据客户指令代理买卖期货合约、办理结算和交割

C、提供期货市场信息,进行期货交易咨询

D、为客户管理资产,实现财富管理

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答案解析:期货公司作为场外期货交易者与期货交易所之间的桥梁和纽带,其主要职能包括:根据客户指令代理买卖期货合约、办理结算和交割手续;对客户账户进行管理,控制客户交易风险;为客户提供期货市场信息,进行期货交易咨询,充当客户的交易顾问;为客户管理资产,实现财富管理等。

下列关于K线分析,正确的是

A、当收盘价低于开盘价,K线为阴线

B、当收盘价高于开盘价,K线为阳线

C、当收盘价低于结算价,K线为阴线

D、当收盘价高于结算价,K线为阳线

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答案解析:当收盘价低于开盘价,K线为阴线 ;当收盘价高于开盘价,K线为阳线

会员制期货交易所中,理事会行使的职权有()。

A、选举和更换会员理事

B、执行会员大会决议

C、决定专门委员会的设置

D、对会员大会负责

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答案解析:理事会是会员大会的常设机构,对会员大会负责,执行会员大会决议。理事会可根据需要下设若干专门委员会,一般由理事长提议,经理事会同意设立。
选举和更换会员理事是会员大会行使的职权。

下列关于会员制期货交易所理事会组成的表述,正确的有()。

A、非会员理事由中国证监会委派

B、会员理事由会员大会选举产生

C、理事长可以指派临时理事

D、理事会由会员理事和非会员理事组成

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答案解析:

《期货交易所管理办法》第二十六条理事会由会员理事和非会员理事组成;其中会员理事由会员大会选举产生,非会员理事由中国证监会委派。

关于期货合约持仓量变化的描述,正确的是()。

A、成交双方均平仓操作,持仓量减少

B、成交双方均开仓操作,持仓量减少

C、成交双方中买方平仓操作,卖方开仓操作,持仓量不变

D、成交双方中买方开仓操作,卖方平仓操作,持仓量不变

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答案解析:

交易行为与持仓量:

中国金融期货交易所的全面结算会员,可以()。

A、为与其签订结算协议的交易会员办理结算业务

B、为其受托客户办理结算业务

C、为与其签订结算协议的交易会员办理交割业务

D、为其受托客户办理交割业务

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答案解析:

全面结算会员既可以为其受托客户,也可以为与其签订结算协议的交易会员办理结算、交割业务。

根据《期货交易管理条例》,下列情况属于操纵期货交易价格的行为的是()。

A、蓄意串通,按事先约定的时间、价格和方式相互进行期货交易,影响期货交易价格或者期货交易量

B、以自己为期货交易对象,自买自卖,影响期货交易价格或者期货交易量

C、单独或者合谋,集中资金优势、持仓优势或者利用信息优势联合或者连续买卖合约,操纵期货交易价格的

D、为影响期货市场行情囤积现货的

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答案解析:

《期货交易管理条例》第七十条 任何单位或者个人有下列行为之一,操纵期货交易价格的,责令改正,没收违法所得,并处违法所得1倍以上5倍以下的罚款;没有违法所得或者违法所得不满20万元的,处20万元以上100万元以下的罚款:

(一)单独或者合谋,集中资金优势、持仓优势或者利用信息优势联合或者连续买卖合约,操纵期货交易价格的;

(二)蓄意串通,按事先约定的时间、