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下列属于有权提议召开董事会临时会议的有()。
A、高级管理人员
B、代表1/10以上表决权的股东
C、1/3以上董事
D、监事会
正确答案：公需科目题库搜索CD
答案解析：代表1/10以上表决权的股东、1/3以上董事或者监事会，可以提议召开董事会临时会议。
发行人报送申请文件后变更中介机构的,应符合的要求包括()。
A、保荐机构对更换后的律师、会计师出具的专业报告要重新核查
B、更换后的保荐机构应重新制作发行人的申请文件,并对申请文件质量进行控制
C、更换后的会计师应对发行人的审计报告出具新的专业报告
D、更换后的律师应出具新的法律意见书和律师工作报告
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答案解析：考察发行人在报送申请文件后、股票未发行前更换保荐机构(主承销商)、签字会计师或会计师事务所、签字律师或律师事务所等其他中介机构的，处理原则和要求。选项中的说法均是正确的。
企业发行企业债券必须符合的条件有()。
A、财务会计制度符合国家规定
B、经济效益良好,发行前连续三年盈利
C、累计债券余额不超过净资产额(不包括少数股东权益)的30%
D、所筹资金用途符合国家产业政策
正确答案：公需科目题库搜索BD
答案解析：累计债券余额不超过净资产额（不包括少数股东权益）的40%
监管意见书是证券公司申请IPO上市的必备文件之一。申请出具监管意见书的证券公司应当向中国证监会提交以下情况的说明材料()。
A、法人治理情况
B、公司财务指标及风险控制指标情况
C、公司合规经营情况
D、内部控制情况
正确答案：公需科目题库搜索BCD
答案解析：申请出具监管意见书的证券公司应当提交以下情况的说明材料，由公司董事长、总经理签字，加盖公司公章并附有关证明材料：第一，公司基本情况；第二，公司财务指标及风险控制指标；第三，公司合规经营情况；第四，内部控制情况；第五，法人治理情况；第六，其他需说明的情况（如有）。
下列关于上市公司收购人变更收购要约的表述,正确的有()。
A、须经中国银监会批准后予以公告
B、须事先向中国证监会提出口头通知或书面报告
C、向中国证监会提出书面报告的同时需抄报派出机构
D、需抄送证券交易所和证券登记结算结构,通知被收购公司
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答案解析：收购入需要变更收购要约的，必须事先向中国证监会提出书面报告，同时抄报派出机构，抄送证券交易所和证券登记结算机构，通知被收购公司；经中国证监会批准后，予以公告。
下面不属于操纵市场的行为有()。
A、与他人串通,以事先约定的时间、价格和方式相互进行证券交易,影响证券交易价格或者证券交易量
B、将自营账户借给他人使用
C、在自己实际控制的账户之间进行证券交易,影响证券交易价格或证券交易量
D、委托其他证券公司代为买卖证券
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答案解析：第二项与第四项属于其他禁止的行为，不属于操纵市场的行为。
下面的行为被禁止的有()。
A、假借他人名义进行自营业务
B、违反规定委托他人代为买卖证券
C、将自营业务与代理业务混合操作
D、将自营账户借给他人使用
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答案解析：此题考察证券自营业务的禁止行为。
下列关于中小非金融企业集合票据的表述,正确的有()。
A、在银行间债券市场发行
B、约定在一定期限还本付息
C、应由2个(含)以上,10个(含)以下中小非金融企业共同发行
D、单只集合票据注册金额不超过10亿元人民币
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答案解析：中小非金融企业集合票据，所称中小非金融企业，是指国家相关法律法规及政策界定为中小企业的非金融企业；所称集合票据，则是指2个（含）以上、10个（含）以下具有法人资格的中小非金融企业，在银行间债券市场以统一产品设计、统一券种冠名、统一信用增进、统一发行注册方式共同发行的，约定在一定期限还本付息的债务融资工具；任一企业集合票据募集资金额不超过2亿元人民币，单只集合票据注册金额不超过10亿元人民币。
保荐机构在辅导时,应当对发行申请人的()进行系统的培训。
A、持有5%以上股份的股东
B、监事
C、实际控制人或者其法定代表人
D、核心技术人员
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答案解析：保荐机构在推荐发行人首次公开发行股票并上市前，应当对发行人进行辅导，对发行人的董事、监事和高级管理人员、持有5%以上股份的股东和实际控制人(或者其法定代表人)进行系统的法规知识、证券市场知识培训，使其全面掌握发行上市、规范运作等方面的有关法律法规和规则。
发行保荐书应由()签字,加盖保荐机构公章并注明签署日期()。
A、保荐机构法定代表人
B、保荐业务负责人
C、内核负责人
D、项目协办人
正确答案：公需科目题库搜索BCD,公需课助理薇xin：【go2learn】
答案解析：发行保荐书应由保荐机构法定代表人、保荐业务负责人、内核负责人、保荐代表人和项目协办人签字，加盖保荐机构公章，并注明签署日期。