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在外资股发行过程中,国际推介与询价的主要工作环节包括()。

A、路演推介

B、预路演

C、簿记定价

D、股份登记

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答案解析：国际推介与询价这一阶段的工作主要包括以下几个环节：（一）预路演；（二）路演推介；（三）簿记定价。

上海证券交易所现行买断式回购清算与交收的特点包括()。

A、两次申报

B、一次成交

C、二次结算

D、一次结算

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答案解析：常识题，上海证券交易所现行买断式回购清算与交收的特点是一次成交、两次结算。

中国结算上海分公司对于买断式回购履约金归属的判定规则正确的有

A、融资方履约,融券方申报不履约,归融资方

B、双方均履约,归还双方

C、双方均无力履约,归风险基金

D、双方均申报不履约,归还双方

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答案解析：双方均申报不履约，归风险基金。

中国证监会的非现场检查包括()。

A、证券公司的年度报告

B、董事会报告

C、制度与人员的检查

D、财务报表附注

E、证券公司的年度报告

F、董事会报告

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答案解析：中国证监会的非现场检查:1.证券公司的年度报告。2.董事会报告。3.财务报表附注。4.与承销业务有关的自查内容。

由于我国()等原因,截止到2010年底,买断式回购交易并不活跃。

A、利率市场化程度不高

B、参与主体同质性较强

C、税收和会计政策

D、以上都不是

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答案解析：常识题，考查买断式回购交易并不活跃的原因。

保荐机构提交发行保荐书后,应当配合中国证监会的审核,并承担下列工作()。

A、组织发行人及证券服务机构对中国证监会的意见进行答复

B、按照中国证监会的要求对涉及本次证券发行上市的特定事项进行尽职调查或者核查

C、指定保荐代表人与中国证监会职能部门进行专业沟通,保荐代表人在发行审核委员会会议上接受委员质询

D、中国证监会规定的其他工作

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答案解析：考察保荐业务规则。

下列有关可转换公司债券价值的表述中,正确的有()。

A、赎回期限越短、转换比率越高、赎回价格越高、赎回的期权价值就越大

B、回售期限越长、转换比率越高、回售价格越高、回售的期权价值就越大

C、回售期限越短、转换比率越低、回售价格越低、回售的期权价值就越大

D、赎回期限越长、转换比率越低、赎回价格越低、赎回的期权价值就越大

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答案解析：考察影响可转换公司债券价值的因素。通常情况下，赎回期限越长、转换比率越低、赎回价格越低，赎回的期权价值就越大，越有利于发行人；通常情况下，回售期限越长、转换比率越高、回售价格越高，回售的期权价值就越大。

全国银行间市场质押式回购成交合同的内容包括()。

A、到期交割日

B、首次交割日

C、回购利率

D、回购期限

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答案解析：常识题，考查全国银行间市场质押式回购成交合同包括的内容。

公司收购按支付方式划分()。

A、用现金购买资产

B、用现金购买股票

C、用股票购买资产

D、用股票交换股票

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答案解析：按支付方式划分：用现金购买资产。用现金购买股票。用股票购买资产。用股票交换股票。用资产收购股份或资产。

关于国债买断式回购业务,下面说法不正确的是()。

A、交易所会员公司在代理客户参与买断式交易,在资金结算方面产生的风险由客户承担

B、交易所所有会员都有权利参加国债买断式回购交易

C、国债买断式回购按照“一次成交、两次清算”原则结算

D、国债买断式回购的交易主体限于在中国结算上海分公司以法人名义开设证券账户的机构投资者

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答案解析：会员公司代理客户参与买断式回购交易，需承担其客户在债券和资金结算方面的交收责任。上交所在国债买断式回购引入了交易权限管理制度，即并不是所有会员均可参与买断式回购。