外汇期货套期保值可分为()。-2021年证券从业资格考试答案

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外汇期货套期保值可分为()。

A、卖出套期保值

B、买入套期保值

C、投机套利保值

D、交叉套期保值

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答案解析:外汇期货套期保值可分为卖出套期保值、买入套期保值和交叉套期保值。

首席风险官发现涉嫌占用、挪用客户保证金等违法违规行为或者可能发生风险的,应当立即向()报告。

A、中国证监会

B、住所地中国证监会派出机构

C、公司董事会

D、全体股东

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答案解析:首席风险官发现涉嫌占用、挪用客户保证金等违法违规行为或者可能发生风险的,应当立即向住所地中国证监会派出机构和公司董事会报告。

期货公司会员为客户开设账户的程序一般包括()。

A、申请开户

B、阅读并签署“期货交易风险说明书”

C、签署“期货经纪合同书”

D、申请交易编码并确认资金账号

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答案解析:开户流程:申请开户→阅读“期货交易风险说明书”并签字确认→签署“期货经纪合同书”→申请交易编码并确认资金账号

期货交易所应及时公布上市品种合约的()。

A、成交量

B、成交价

C、持仓量

D、最高价与最低价、开盘价与收盘价

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答案解析:期货交易所应及时公布上市品种合约的成交量、成交价、持仓量、最高价与最低价、开盘价与收盘价和其他应当公布的即时行情。

影响一种商品需求的因素主要有()。

A、价格

B、收入水平

C、偏好

D、消费者的预期

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答案解析:一般地,影响某种商品需求的因素主要包括商品自身的价格、替代品和互补品的价格、消费者对商品价格的预期、消费者的收入水平、消费者的偏好、政府的消费政策等。

属于持续形态的有()。

A、三重底

B、楔形

C、矩形

D、旗形

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答案解析:比较典型的持续形态有三角形态、矩形形态、旗形形态和楔形形态等。

期货公司资产管理业务的投资范围包括()。

A、股票

B、证券投资基金

C、期货、期权及其他金融衍生品

D、短期融资券

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答案解析:资产管理业务的投资范围包括:一是期货、期权及其他金融衍生品;二是股票、债券、证券投资基金、集合资产管理计划、央行票据、短期融资券、资产支持证券等;三是中国证监会认可的其他投资品种。

申请期货公司董事、监事和高级管理人员任职资格的,从事除期货以外的其他金融业务,或者法律、会计业务的年限可以放宽1年的情形包括()。

A、具有期货专业硕士研究生以上学历

B、具有会计专业硕士研究生以上学历

C、具有法律专业硕士研究生以上学历

D、具有管理专业硕士研究生以上学历

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答案解析:《期货公司董事、监事和高级管理人员任职资格管理办法》第十七条具有期货等金融或者法律、会计专业硕士研究生以上学历的人员,申请期货公司董事、监事和高级管理人员任职资格的,从事除期货以外的其他金融业务,或者法律、会计业务的年限可以放宽1年。

强行平仓制度规定,当出现( )的情况时,交易所要实行强行平仓。

A、账户交易保证金不足而实行强行平仓

B、交易所紧急措施中规定必须平仓的

C、交易所交易委员会认为该会员具有交易风险

D、会员持仓已经超出持仓限额

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答案解析:

强行平仓制度适用的情形一般包括:因账户交易保证金不足而实行强行平仓;因会员(客户)违反持仓限额制度而实行强行平仓。

我国境内期货交易所规定,当会员(客户)出现下列情形之一时,交易所有权对其持仓进行强行平仓。
(1)会员结算准备金余额小于零,并未能在规定时限内补足的。(2)客户、从事自营业务的交易会员的持仓量超出其限仓规定。(3)因违规受到交易所强行平仓处罚

对期货公司高级管理人员进行自律管理的机构有()。

A、中国证监会

B、中国期货业协会

C、期货保证金监控中心

D、期货交易所

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答案解析:《期货公司董事、监事和高级管理人员任职资格管理办法》第五条 中国证监会依法对期货公司董事、监事和高级管理人员进行监督管理。   中国证监会派出机构依照本办法和中国证监会的授权对期货公司董事、监事和高级管理人员进行监督管理。   中国期货业协会、期货交易所依法对期货公司董事、监事和高级管理人员进行自律管理。