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经营机构的销售人员可以参与投资者的分类评估、产品与服务的分级评估,以及投资者与产品或服务的匹配。
A、正确
B、错误
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答案解析:
《期货经营机构投资者适当性管理实施指引(试行)》第三十二条 经营机构应当建立投资者适当性评估与销售隔离机制,销售人员不得参与投资者的分类评估、产品与服务的分级评估,以及投资者与产品或服务的匹配。
中国证监会和中国期货业协会负责组织期货从业资格考试。
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答案解析:《期货从业人员管理办法》第六条协会负责组织从业资格考试。
期货公司从事期货投资咨询业务,应当取得期货投资咨询业务资格。
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答案解析:《期货公司期货投资咨询业务试行办法》第三条期货公司从事期货投资咨询业务,应当经中国证监会批准取得期货投资咨询业务资格;期货公司从事期货投资咨询业务的人员应当取得期货投资咨询业务从业资格。
经营机构应当根据投资者和产品或服务的信息变化情况,主动调整投资者分类、产品或服务分级以及适当性匹配意见,并告知投资者。
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答案解析:
《期货经营机构投资者适当性管理实施指引(试行)》第二十九条 经营机构应当根据投资者和产品或服务的信息变化情况,主动调整投资者分类、产品或服务分级以及适当性匹配意见,并告知投资者。
经营机构不得委托其他机构销售本机构发行的产品或者提供服务。
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答案解析:
《期货经营机构投资者适当性管理实施指(试行)》第二十二条 经营机构委托其他机构销售本机构发行的产品或者提供服务,应当确认受托机构具备销售相关产品的资格及落实适当性义务要求的人员、内控制度、技术设备等能力。
经营机构及其从业人员应当积极配合协会检查工作,不得拒绝、拖延提供有关资料,或者提供不真实、不准确、不完整的资料。
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答案解析:
《期货经营机构投资者适当性管理实施指引(试行)》第四十三条 经营机构及其从业人员应当积极配合协会检查工作,不得拒绝、拖延提供有关资料,或者提供不真实、不准确、不完整的资料。
为保障期货投资者保障基金使用的公平、合理,期货投资者保障基金不接受社会捐赠和其他资产。
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答案解析:《期货投资者保障基金管理办法》第十三条 鼓励保障基金来源多元化,保障基金可以接受社会捐赠和其他合法财产。
经营机构与投资者之间发生适当性纠纷,可以向协会申请调解。
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答案解析:
《期货经营机构投资者适当性管理实施指引(试行)》第四十四条 经营机构及其从业人员履行投资者适当性职责时违反本指引的,协会将依据自律规则规定采取自律惩戒措施。
经营机构与投资者之间发生适当性纠纷,可以向协会申请调解。
面对侵害客户权益和期货公司合法权益的指令或授意,期货公司首席风险官应当予以拒绝。()
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答案解析:《期货公司首席风险官管理规定(试行)》第十一条首席风险官对于侵害客户和期货公司合法权益的指令或者授意应当予以拒绝;必要时,应当及时向公司住所地中国证监会派出机构报告。
期货公司董事、监事和高级管理人员在任职期间1年内累计3次被中国证监会及其派出机构进行监管谈话,可以将其认定为不适当人选。
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答案解析:《期货公司董事、监事和高级管理人员任职资格管理办法》第五十四条期货公司董事、监事和高级管理人员在任职期间出现下列。情形之一的,中国证监会及其派出机构可以将其认定为不适当人选:
(四)1年内累计3次被中国证监会及其派出机构进行监管谈话;