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期货交易的交割由()统一组织进行。
A、期货交易所
B、交割仓库
C、期货公司
D、中国证监会派出机构
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答案解析:
《期货交易管理条例》第三十六条 期货交易的交割,由期货交易所统一组织进行。
期货从业人员违反《期货从业人员管理办法》规定的,中国证监会及其派出机构可以()。
A、给予其训诫,公开谴责
B、采取责令改正,监管谈话等措施
C、进行调查,给予纪律惩戒
D、进行调查,限制其人身自由
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答案解析:
《期货从业人员管理办法》第二十九条 期货从业人员违反本办法规定的,中国证监会及其派出机构可以采取责令改正、监管谈话、出具警示函等监管措施。
期货公司应当提示客户可以通过()查询期货交易结算报告。
A、期货保证金安全存管机构
B、期货交易所自助系统
C、期货业协会
D、期货公司电子邮局
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答案解析:《期货公司监督管理办法》第五十七条 期货公司应当在每日结算后为客户提供交易结算报告,并提示客户可以通过期货保证金安全存管监控机构进行查询。客户未在约定时间内提出异议的,视为对交易结算报告内容的确认。
申请设立期货公司,股东应当具有中国法人资格,要求持有5%以上股权的股东净资产不低于实收资本的(),或有负债低于净资产的(),不存在对财务状况产生重大不确定影响的其他风险。
A、30%;30%
B、30%;50%
C、50%;30%
D、50%;50%
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答案解析:《期货公司监督管理办法》第七条 持有5%以上股权的股东为法人或者其他组织的,应当具备下列条件:(二)净资产不低于实收资本的50%,或有负债低于净资产的50%,不存在对财务状况产生重大不确定影响的其他风险;
根据期货市场客户开户管理规定,期货公司为客户申请交易编码,应当向()提交易编码申请。
A、中国期货业协会
B、中国证券登记结算公司
C、中国期货保证金监控中心
D、期货交易所
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答案解析:
《期货市场客户开户管理规定》第十四条 期货公司为客户申请交易编码,应当向监控中心提交客户交易编码申请。客户交易编码申请填写内容应当完整并与期货经纪合同所记载的内容一致。
个人客户应()办理开户手续,签署开户资料。
A、委托他人
B、本人亲自
C、委托其他机构
D、委托期货公司
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答案解析:《期货市场客户开户管理规定》第八条客户开户应当符合《期货交易管理条例》及中国证监会有关规定,并遵守以下实名制要求:
(一)个人客户应当本人亲自办理开户手续,签署开户资料,不得委托代理人代为办理开户手续。除中国证监会另有规定外,个人客户的有效身份证明文件为中华人民共和国居民身份证;
会员制期货交易所会员大会有()以上会员参加方为有效。
A、3/4
B、2/3
C、1/2
D、1/3
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答案解析:
《期货交易所管理办法》第二十三条 会员大会有2/3以上会员参加方为有效。会员大会应当对表决事项制作会议纪要,由出席会议的理事签名。
客户在期货交易中违约造成保证金不足的,()应当以风险准备金和自有资金垫付。
A、期货公司
B、期货业协会
C、财务部
D、证监会
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答案解析:《期货公司监督管理办法》第七十六条 除依据《期货交易管理条例》第二十八条划转外,任何单位或者个人不得以任何形式占用、挪用客户保证金。
客户在期货交易中违约造成保证金不足的,期货公司应当以风险准备金和自有资金垫付,不得占用其他客户保证金。
根据《期货市场客户开户管理规定》,()负责客户开户管理的具体实施工作。
A、中国期货业协会
B、中国期货保证金监控中心
C、期货交易所
D、期货公司
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答案解析:《期货市场客户开户管理规定》 第三条 中国期货保证金监控中心有限责任公司(以下简称监控中心)负责客户开户管理的具体实施工作。期货公司为客户申请、注销各期货交易所交易编码,以及修改与交易编码相关的客户资料,应当统一通过监控中心办理。
期货从业人员受到中国期货业协会纪律惩罚后,享有()权利。
A、申诉
B、上诉
C、抗辩
D、申请行政复议
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答案解析:
《期货从业人员执业行为准则(修订)》第四十四条对从业人员的纪律惩戒由协会纪律委员会做出,从业人员对纪律惩戒不服的,可向协会申诉委员会申诉,申诉委员会做出的审议决定为最终决定