期货公司与客户签订的期货经纪合同对下达交易指令的方式未作约定-2021年证券从业资格考试答案

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期货公司与客户签订的期货经纪合同对下达交易指令的方式未作约定或者约定不明确的,期货公司不能证明其所进行的交易是依据客户交易指令进行的,对该交易造成客户的损失,()承担赔偿责任,客户予以追认的除外。

A、客户

B、期货公司

C、客户和期货公司共同

D、投资者保障基金委员会

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答案解析:《最高人民法院关于审理期货纠纷案件若干问题的规定》第十八条。期货公司与客户签订的期货经纪合同对下达交易指令的方式未作约定或者约定不明确的,期货公司不能证明其所进行的交易是依据客户交易指令进行的,对该交易造成客户的损失,期货公司应当承担赔偿责任,客户予以追认的除外。

根据《期货公司执行金融期货投资者适当性制度管理规则(修订)》的规定,()应当督促投资者遵守法律法规的相关规定,通过正当途径维护自身合法权益,不得侵害国家利益及他人的合法权益,不得扰乱社会公共秩序。

A、中国证监会

B、中国期货业协会

C、会员单位

D、中国期货交易所

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答案解析:《期货公司执行股指期货投资者适当性制度管理规则(修订)》第8条。会员单位应当督促投资者遵守法律法规的相关规定,通过正当途径维护自身合法权益,不得侵害国家利益及他人的合法权益,不得扰乱社会公共秩序。

CME3个月期国债期货合约,面值1000000美元,报价为93.58,则意味该债券的成交价格为()。

A、983950美元

B、935800美元

C、98395美元

D、93580美元

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答案解析:短期利率期货的报价采用指数式报价,报价为用100减去按360天计算的不带百分号的年利率。
则报价为93.58,则年利率为:100-93.58=6.42%;3个月的利率为6.42%×3/12=1.605%
该债券的成交价格为:1 000 000×(1-1.605%)=983 950(美元)。

根据《刑法》及其修正案,若某期货公司工作人员明知投资者的资金来自黑社会组织犯罪所得,仍然协助其财产转换为期货合约的,没收实施以上犯罪的所得及其产生的收益,()。

A、处5年以上有期徒刑,并处5万元以上50万元以下罚金

B、处5年以下有期徒刑或者拘役,并处或者单处洗钱数额5%以上20%以下罚金

C、处5年以上有期徒刑,并处2万元以上20万元以下罚金

D、处3年以下有期徒刑或者拘役,并处3万元以上30万元以下罚金

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答案解析:《中华人民共和国刑法修正案(六)》第十六条。明知是毒品犯罪、黑社会性质的组织犯罪、恐怖活动犯罪、走私犯罪、贪污贿赂犯罪、破坏金融管理秩序犯罪、金融诈骗犯罪的所得及其产生的收益,为掩饰、隐瞒其来源和性质,有下列行为之一的,没收实施以上犯罪的所得及其产生的收益,处五年以下有期徒刑或者拘役,并处或者单处洗钱数额百分之五以上百分之二十以下罚金;情节严重的,处五年以上十年以下有期徒刑,并处洗钱数额百分之五以

在我国,交割仓库是指由()指定的、为期货合约履行实物交割的交割地点。

A、期货业协会

B、期货交易所

C、国务院

D、国务院相关部门

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答案解析:在我国,交割仓库是指由期货交易所指定的、为期货合约履行实物交割的交割地点。

下列关于期货公司客户资产保护的规定,说法正确的是( )。

A、客户保证金属于客户所有,期货公司按照有关规定进行盈亏结算和手续费划转

B、客户保证金不足时,期货公司可以立即对其强行平仓

C、客户保证金不足时,期货公司应以自有资产先行垫付

D、客户保证金不足时,期货公司可先用其他客户的保证金垫付

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答案解析:保证金属于客户所有,除用于客户的期货交易外,任何机构或者个人不得占用、挪用。客户保证金不足时,应当及时追加保证金或者自行平仓。客户未在期货公司规定的时间内及时追加保证金或者自行平仓的,期货公司应当将该客户的合约强行平仓,强行平仓的有关费用和发生的损失由该客户承担。

与他人串通,以事先约定的时间、价格和方式相互进行证券、期货交易,自买自卖期货合约,影响证券、期货交易价格或者证券、期货交易量的行为可能构成()。

A、操纵证券、期货交易价格罪

B、诈骗罪

C、内幕交易罪

D、正当的买卖行为

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答案解析:《中华人民共和国刑法修正案》第十一条。有下列情形之一,操纵证券、期货市场,情节严重的,处五年以下有期徒刑或者拘役,并处或者单处罚金;情节特别严重的,处五年以上十年以下有期徒刑,并处罚金:“(一)单独或者合谋,集中资金优势、持股或者持仓优势或者利用信息优势联合或者连续买卖,操纵证券、期货交易价格或者证券、期货交易量的;“(二)与他人串通,以事先约定的时间、价格和方式相互进行证券、期货交易,影响证券、

某期货公司向一家糖厂购入白糖,成交价以郑州商品交易所的白糖期货价格作为依据,这体现了期货交易的(  )功能。

A、价格发现

B、资源配置

C、对冲风险

D、成本锁定

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答案解析:期货市场是集中化的交易场所,自由报价,公开竞争,避免了现货交易中一对一的交易方式容易产生的欺诈和垄断行为,因此,期货交易发现的价格具有较高的权威性。

不具有主体资格的经营机构因从事期货经纪业务而导致期货经纪合同无效,该机构按客户的交易指令入市交易的,收取的佣金应当返还给客户,交易结果由()承担。

A、客户

B、经营机构

C、客户和经营机构共同承担

D、经纪人

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答案解析:《最高人民法院关于审理期货纠纷案件若干问题的规定》第十五条。不具有主体资格的经营机构因从事期货经纪业务而导致期货经纪合同无效,该机构按客户的交易指令入市交易的,收取的佣金应当返还给客户,交易结果由客户承担。

某投机者买入CBOT30年期国债期货合约,成交价为98-175,然后以97-020的价格卖出平仓,则该投机者()。

A、盈利1550美元

B、亏损1550美元

C、盈利1484.38美元

D、亏损1484.38美元

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答案解析:

该投机者以98-175买入,以97-020卖出,价格从98-175到97-020下跌了1-155。
美国中长期国债的面值为 100000美元,按100美元面值报价,则1点代表1000美元;小数部分采用32进制。
则投资则亏损为:1-155,价值为1×1000+15.5/32×1000=1484.38美元。

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