外币股权投资基金通常采取()的方式。-2021年证券从业资格考试答案

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外币股权投资基金通常采取()的方式。

A、“两头在内”

B、“两头在外”

C、“一内一外”

D、“先内后外”

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答案解析:外币股权投资基金通常采取“两头在外”的方式。

2014年开始,( )对包括股权投资基金管理人在内的私募基金管理人进行登记,对其所管理的基金进行备案。

A、中国证监会

B、中国证券投资基金业协会

C、发改委

D、中国证券期货业协会

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答案解析:2014年年初开始,中国证券投资基金业协会对包括股权投资基金管理人在内的私募基金管理人进行登记,对其所管理的基金进行备案,并陆续发布相关自律规则,对包括股权投资基金在内的各类私募基金实施行业自律。

中国股权投资基金的自律组织是()。

A、中国证监会

B、中国证券投资者保护基金公司

C、中国证券投资基金业协会

D、中国证券登记结算公司

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答案解析:中国证券投资基金业协会是我国股权投资基金的自律组织,依法对股权投资基金业开展行业自律,协调行业关系,提供行业服务,促进行业发展。

私募股权投资基金管理人提供的登记申请材料完备的,中国证券投资基金业协会应当自收齐登记材料之日起()个工作日,以通过网站公示私募基金管理人基本情况的方式,为私募基金管理人办结登记手续。

A、30

B、60

C、20

D、10

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答案解析:私募股权投资基金管理人提供的登记申请材料完备的,中国证券投资基金业协会应当自收齐登记材料之日起20个工作日,以通过网站公示私募基金管理人基本情况的方式,为私募基金管理人办结登记手续。

股权投资基金的收益分配主体包括()。Ⅰ.投资者Ⅱ.管理人Ⅲ.服务机构Ⅳ.自律组织Ⅴ.管理部门

A、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

B、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ、Ⅴ

C、Ⅰ、Ⅱ

D、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

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答案解析:选项C符合题意:股权投资基金的市场参与主体主要包括投资者、管理人和第三方服务机构。就收益分配而言,则主要在投资者与管理人之间进行。

下列不属于现金流量表中的基本结构的是()。

A、投资活动现金流

B、筹资活动现金流

C、经营活动现金流

D、自由现金流

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答案解析:

现金流量表的基本结构分为三部分:

(1)经营活动产生的现金流量;

(2)投资活动产生的现金流量;

(3)筹资活动产生的现金流量。

公民、法人或者其他组织从事证券期货市场活动,应当()。Ⅰ.诚实信用Ⅱ.遵守法律、行政法规、规章和依法制定的自律规则Ⅲ.禁止欺诈、内幕交易、操纵市场等行为Ⅳ.禁止进行损害投资者合法权益的不诚实信用行为

A、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

B、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

C、Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

D、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

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答案解析:公民、法人或者其他组织从事证券期货市场活动,应当诚实信用,遵守法律、行政法规、规章和依法制定的自律规则,禁止欺诈、内幕交易、操纵市场以及其他损害投资者合法权益的不诚实信用行为。

2013年6月,中央编办发出《关于私募股权基金管理职责分工的通知》,明确由( )统一行使股权投资基金监管职责。

A、发改委

B、中国证监会

C、中国基金业协会

D、中国证券业协会

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答案解析:2013年6月,中央编办发出《关于私募股权基金管理职责分工的通知》,明确由中国证券监督管理委员会统一行使股权投资基金监管职责。

以下基金管理人和外包销售机构签订合同条款中,不符合规定的是()。

A、说明部分服务可以由外包机构转包

B、说明双方权利和义务

C、规定由同一团体兼管基金托管业务

D、说明双方违约责任

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答案解析:选项C说法错误:基金管理人和外包销售机构签订合同条款中应明确双方的权利义务及违约责任。未经基金管理人同意,外包机构不得将已承诺的基金业务外包服务转包或变相转包。不得规定由同一团体兼管基金托管业务。