境外交易者均不能直接在期货交易所从事境内特定品种期货交易,但-2021年证券从业资格考试答案

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境外交易者均不能直接在期货交易所从事境内特定品种期货交易,但可以委托境内期货公司参与境内特定品种期货交易。

A、正确

B、错误

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答案解析:《境外交易者和境外经纪机构从事境内特定品种期货交易管理暂行办法》第五条 境外交易者可以委托境内期货公司(以下简称期货公司)或者境外经纪机构参与境内特定品种期货交易。

经期货交易所批准,符合条件的境外交易者可以直接在期货交易所从事境内特定品种期货交易。

期货交易所的工作人员不得以个人名义收取报酬。

A、正确

B、错误

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答案解析:期货交易所的工作人员不得以个人名义收取报酬。

中国证监会对严重违法失信的市场主体,在证券期货市场违法失信信息公开查询平台进行公开批评。

A、正确

B、错误

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答案解析:《证券期货市场诚信监督管理办法》第十五条 中国证监会对有下列严重违法失信情形的市场主体,在证券期货市场违法失信信息公开查询平台进行专项公示。

当近期合约价格的下跌幅度大于远期合约的价格幅度时,牛市套利者将亏损(不计交易费用)。

A、正确

B、错误

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答案解析:一般来说,较近月份的合约价格下降幅度要大于较远月份合约价格的下降幅度,或者较近月份的合约价格上升幅度小于较远月份合约价格的上升幅度时,进行熊市套利盈利的可能性比较大。而进行牛市套利会亏损。

ETF与其他普通开放式基金最大区别在于买入和赎回方式不同。

A、正确

B、错误

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答案解析:ETF申购赎回必须以一揽子股票换取基金份额或者以基金份额换回一揽子股票。由于同时存在证券市场交易和申购赎回机制,投资者可以在ETF市场价格与基金单位净值之间存在差价时进行套利交易。

中国期货业协会应当建立全国统一的证券期货市场诚信档案数据库,记录证券期货市场诚信信息。

A、正确

B、错误

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答案解析:《证券期货市场诚信监督管理办法》第二条 中国证券监督管理委员会(以下简称中国证监会)建立全国统一的证券期货市场诚信档案数据库(以下简称诚信档案),记录证券期货市场诚信信息。

中国证监会及其派出机构办理诚信信息查询,除可以收取打印、复制、装订、邮寄成本费用外,不得收取其他费用。

A、正确

B、错误

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答案解析:《证券期货市场诚信监督管理办法》第四十八条 中国证监会及其派出机构办理诚信信息查询,除可以收取打印、复制、装订、邮寄成本费用外,不得收取其他费用。

当市场价格低于损益平衡点以下时,买入看跌期权会盈利(不考虑交易费用)。

A、正确

B、错误

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答案解析:买入看跌期权,是交易者预期标的资产价格会下跌,当标的资产价格下跌到损益平衡点以下时,会盈利。

中国证监会及其派出机构审查行政许可,不得在同等条件下对诚信积分较高的申请人优先审查。

A、正确

B、错误

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答案解析:《证券期货市场诚信监督管理办法》第三十一条 中国证监会及其派出机构审查行政许可,可以在同等条件下对诚信积分较高的申请人优先审查。

中国证监会及其派出机构要求申请人提供书面反馈意见或者进行核查的时间,计入行政许可法定期限。

A、正确

B、错误

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答案解析:《证券期货市场诚信监督管理办法》第二十八条 根据本办法第二十六条、第二十七条提供书面反馈意见或者进行核查的时间,不计入行政许可法定期限。