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申请发行分离交易的可转换公司债券时,申请人的最近一期末经审计的净资产应不低于人民币()。

A、3000万元

B、15亿元

C、6000万元

D、10亿元

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答案解析：

根据《上市公司证券发行管理办法》第二十七条规定，发行分离交易的可转换公司债券的上市公司，其最近1期末经审计的净资产不低于人民币15亿元。

根据我国政府对WTO的承诺,加入后3年内,外资证券公司设立合营证券公司可以(不通过中方中介)从事的业务不包括()。

A、股的承销

B、

基金的承销和交易

C、发起设立基金

D、股和H股、政府和公司债券的承销和交易

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答案解析：加入3年内，允许外国证券公司设立合营公司，外资比例不超过1/3，合营公司可以（不通过中方中介）从事A股的承销，从事B股和H股、政府和公司债券的承销和交易，以及发起设立基金。

外资股发行的招股说明书可以采取严格的招股章程形式,也可以采取信息备忘录的形式,两者均是发行人向投资者发出的募股()。

A、通知

B、要约邀请

C、要约预受

D、承诺

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答案解析：外资股发行的招股说明书可以采取严格的招股章程形式，也可以采取信息备忘录的形式。两者在合同法上具有相同的法律意义，它们均是发行人向投资者发出的募股要约邀请。

以下基金品种中适用我国《证券投资基金法》的是()。

A、私募基金

B、创业基金

C、证券投资基金

D、社保基金

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答案解析：我国《证券投资基金法》的适用范围。

以政府短期、中期、长期债券、欧洲美元债券、大面额可转让存单为基础资产的期权属于()。

A、货币期权

B、金融期货合约期权

C、利率期权

D、互换期权

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答案解析：考察利率期权。利率期权合约通常以政府短期、中期、长期债券，欧洲美元债券，大面额可转让存单等利率工具为基础资产。

首次公开发行股票中,不符合中国证监会关于询价对象规定条件的机构是()。

A、QDII

B、基金公司

C、证券公司

D、信托投资公司

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答案解析：询价对象是指符合中国证券监督管理委员会（以下简称中国证监会）规定条件的证券投资基金管理公司、证券公司、信托投资公司、财务公司、保险机构投资者和合格境外机构投资者（QFII），以及其他经中国证监会认可的机构投资者。

上市公司申请公开发行证券时,申请与授权文件不包括()。

A、发行人股东大会决议

B、发行人关于本次证券发行的申请报告

C、发行人董事会决议

D、发行人监事会决议

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答案解析：

发行人关于本次证券发行的申请与授权文件包括：发行人关于本次证券发行的申请报告；发行人董事会决议；发行人股东大会决议。

以下关于我国银行间债券市场非金融企业债券融资工具的说法错误的是()。

A、企业发行债务融资工具应在中国银行间市场交易商协会注册

B、企业发行债务融资工具由非金融机构承销,在中央国债登记结算有限责任公司登记、托管、结算

C、企业发行债务融资工具应在银行间债券市场披露信息

D、全国银行间同业拆借中心为债务融资工具在银行间债券市场的交易提供服务

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答案解析：考察我国银行间债券市场非金融企业债券融资工具。企业发行债务融资工具由金融机构承销，在中央国债登记结算有限责任公司登记、托管、结算。

以下关于我国证券公司短期融资券的说法,错误的是()。

A、以短期融资为目的

B、在银行间债券市场发行

C、在证券交易所上市交易

D、约定在一定期限内还本付息

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答案解析：

证券公司短期融资券是指证券公司以短期融资为目的，在银行间债券市场发行的约定在一定期限内还本付息的金融债券。

证券公司净资本或其他风险控制指标达到预警标准的,公司进行重大业务决策时至少要提前()个工作日向证监会派出机构报送专门报告,说明有关业务对公司财务状况和风控指标的影响。

A、

2

B、

3

C、

4

D、

5

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答案解析：证券公司净资本或其他风险控制指标达到预警标准的，公司进行重大业务决策时至少要提前5个工作日向证监会派出机构报送专门报告，说明有关业务对公司财务状况和风控指标的影响。