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证券公司的内部控制应当符合国家有关法律法规和中国证监会的有关规定,并与经营规模、业务范围、风险状况及所处的环境相适应,以()实现内部控制目标。
A、最低的成本
B、合理的成本
C、预计成本
D、有效成本
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答案解析：证券公司的内部控制应当符合国家有关法律法规和中国证监会的有关规定,并与经营规模、业务范围、风险状况及所处的环境相适应,以合理的成本实现内部控制目标。
向中国证监会申请公开发行证券时,不能提供有关文件原件的,可以()。
A、由保存机构提供鉴证意见
B、由出文单位盖章,以保证与原件一致
C、由主承销商律师提供鉴证意见
D、由出文单位负责人签字确认与原件一致
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答案解析：发行人不能提供有关文件的原始文本的，应由发行人律师提供鉴证意见，或由出文单位盖章，以保证与原始文件一致。
上市公司并购重组审核委员会会议表决采取()方式。
A、记名投票
B、口头表决
C、举手表决
D、无记名投票
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答案解析：并购重组委以记名投票方式对并购重组申请进行表决。并购重组委委员不得弃权。
证券公司的()或其他风险控制指标不符合规定的,国务院证券监督管理机构应当责其限期改正。
A、净资产
B、净资本
C、利润率
D、净收益
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答案解析：证券公司的净资本或其他风险控制指标不符合规定的,国务院证券监督管理机构应当责其限期改正。
下列关于外资股发行招股说明书的表述,正确的是()。
A、采取公开方式发行的,一般需要准备信息备忘录
B、拟在公开发行股票的同时还向一定的机构投资者进行配售的,则只需要准备招股章程
C、招股说明书可以采取严格的招股章程形式,也可以采取信息备忘录
D、采用私募方式发行的,一般需要准备招股章程
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答案解析：如果采取公开发行方式发行外资股，则发行人需要根据外资股上市地有关信息披露规则的要求准备招股章程；采用私募方式发行外资股的发行人，需要准备信息备忘录；如果发行人拟在公开发行股票的同时还准备向一定的机构投资者或专业投资者进行配售，则应当准备符合外资股上市地要求的招股章程，同时准备适合配售或私募的信息备忘录。
已经取得证券业执业证书的人员,连续()年不在机构从业的,由协会注销其执业证书。
A、2
B、3
C、4
D、5
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答案解析：取得证券执业证书的人员，连续3年不在机构从业的，由协会注销其执业证书；重新执业的，应当参加协会组织的执业培训，并重新申请执业证书。
债券卖出价或偿还额小于买入价的情形被称为()。
A、资本利得
B、资本损益
C、资本损失
D、资本消耗
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答案解析：考察债券的收益性。资本损益即债权人到期收回的本金与买入债券或中途卖出的债券与买入债券之间的价差收入。
证券发行监管以()为中心。
A、强制性信息披露
B、客户资料登记
C、公平原则
D、清算制度
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答案解析：证券发行监管以强制性信息披露为中心，完善“事前问责、依法披露和事后追究”的管理制度。
《中华人民共和国证券法》对证券发行的规定不包括()。
A、公开发行新股的条件及报送募股申请和文件资料、公开发行股票募集资金的使用
B、公开发行公司债券的条件、报送的文件及筹集资金的用途
C、经纪业务中的禁止性规定
D、公开发行证券的条件和程序、公开发行证券的保荐制度及保荐人操守、公开发行股票报送募股申请及文件资料
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答案解析：《中华人民共和国证券法》关于证券发行的主要内容除A、B、D三项外，还包括：（1）报送申请核准发行证券的文件格式、报送方式及预先披露规定股票发行审核的制度及规定。（2）证券发行的信息披露、向不特定对象公开发行证券的承销方式。（3）证券公司承销证券约定的内容。（4）证券承销的期限、发行价格的协商确定等。经纪业务中的禁止性规定是《中华人民共和国证券法》对证券公司的规定。
在创业板首次公开发行并上市,发行人最近两年连续盈利,应当符合最近两年净利润累计不少于()万元,且持续增长。
A、2000
B、500
C、1000
D、1500
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答案解析：
发行人申请在创业板首次公开发行股票，经营业绩应当符合下列条件：(1)最近两年连续盈利，最近两年净利润累计不少于1000万元，且持续增长；或者最近1年盈利，且净利润不少于500万元，最近1年营业收入不少于5000万元，最近两年营业收入增长率均不低于30%。净利润以扣除非经常性损益前后孰低者为计算依据；(2)最近1期末净资产不少于2000万元，且不存在未弥补亏损；(3)发行后股本总额不少