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对非上市证券认识不正确的是()。

A、非上市证券指未申请上市或不符合证券交易所上市条件的证券

B、非上市证券不允许在证券交易所内交易

C、非上市证券不可以在其他证券交易市场交易

D、凭证式国债和普通开放式基金份额属于非上市证券

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答案解析：本题考查对非上市证券的理解，非上市证券不允许在证券交易所内交易，但可以在交易所以外的场外交易市场发行和交易。

独立董事的每届任期与该上市公司其他董事的任期相同,任期届满,连选可以连任,但是,连任时间不得超过()。

A、1年

B、3年

C、4年

D、6年

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答案解析：独立董事的每届任期与该上市公司其他董事的任期相同，任期届满，连选可以连任，但是，连任时间不得超过6年。

取得证券业从业资格的人员,如果属于()情况的,可以通过证券经营机构申请统一的执业证书。

A、未被机构聘用

B、存在《中华人民共和国证券法》第一百三十二条规定的情形

C、被中国证监会认定为证券市场禁入者

D、5年前受过轻微的刑事处罚

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答案解析：取得证券业从业资格的人员，符合下列条件的，可以通过证券经营机构申请统一的执业证书：（1）已被机构聘用。（2）最近3年未受过刑事处罚。（3）不存在《中华人民共和国证券法》第一百三十二条规定的情形。（4）未被中国证监会认定为证券市场禁入者，或者已过禁入期的。（5）品行端正，具有良好的职业道德。（6）法律、行政法规和中国证监会规定的其他条件。故选D。

在我国,股份制的金融机构发行的股票归类为()。

A、金融证券

B、公司股票

C、企业股票

D、金融债券

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答案解析：股份制金融机构发行的股票没有定义为金融证券，而是归类为一般的公司股票。

申请证券评级业务许可的资信评级机构,其实收资本与净资产均不少于()。

A、1000万元

B、2000万元

C、3000万元

D、5000万元

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答案解析：申请证券评级业务许可的资信评级机构,其实收资本与净资产均不少于2000万元。

我国《证券投资基金法》规定,基金托管人由依法设立并取得基金托管资格的()担任。

A、投资银行

B、基金公司

C、商业银行

D、信托投资公司

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答案解析：基金托管人由依法设立并取得基金托管资格的商业银行担任。

我国股份有限公司申请股票上市必须符合的条件之一是,向社会公开发行的股份达到公司股份总数的()以上,公司股本总额超过人民币四亿元的,公开发行股份的比例为()以上。

A、25%,10%

B、35%,10%

C、30%,15%

D、25%,15%

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答案解析：考察股份有限公司申请股票上市的条件。

深圳证券交易所中小企业板块的交易由独立于主板市场交易系统的第二交易系统承担,这是指( )。

A、运行独立

B、监察独立

C、代码独立

D、指数独立

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答案解析：考察运行独立的概念。

公司分配当年税后利润时,应当提取利润的()列入公司法定公积金。公司法定公积金累计额为公司注册资本()以上的,可以不再提取。

A、10%50%

B、50%10%

C、20%30%

D、15%10%

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答案解析：公司分配当年税后利润时，应当提取利润的10%列入公司法定公积金。公司法定公积金累计额为公司注册资本50%以上的，可以不再提取。

我国募集设立的第一支ETF是( )。

A、深圳50ETF

B、上证50ETF

C、深圳100ETF

D、上证100ETF

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答案解析：2004年12月30日，我国华夏基金管理公司以上证50指数为模板，募集设立了“上证50交易型开放式指数证券投资基金”（简称“50ETF”），并于2005年2月23日在上海证券交易所上市交易，采用的是完全复制法。