经营机构向普通投资者销售产品或者提供服务前,应当告知的信息包-2021年证券从业资格考试答案

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经营机构向普通投资者销售产品或者提供服务前,应当告知的信息包括()。

A、限制销售对象权利行使期限或者可解除合同期限等全部限制内容

B、可能直接导致本金亏损的事项

C、可能直接导致超过原始本金损失的事项

D、因经营机构的业务或者财产状况变化,影响客户判断的重要事由

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答案解析:

《证券期货投资者适当性管理办法》第二十三条 经营机构向普通投资者销售产品或者提供服务前,应当告知下列信息:

(一)可能直接导致本金亏损的事项;

(二)可能直接导致超过原始本金损失的事项;

(三)因经营机构的业务或者财产状况变化,可能导致本金或者原始本金亏损的事项;

(四)因经营机构的业务或者财产状况变化,影响客户判断的重要事由;

实行会员分级结算制度的期货交易所会员()组成。

A、非结算会员

B、只由结算会员

C、只由非结算会员

D、结算会员

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答案解析:《期货交易管理条例》第八条 实行会员分级结算制度的期货交易所会员由结算会员和非结算会员组成。结算会员具有与期货交易所进行结算的资格,非结算会员不具有与期货交易所进行结算的资格。

客户下达的交易指令没有()的时候,期货公司未予拒绝而进行交易造成客户的损失,由期货公司承担赔偿责任。

A、品种

B、姓名

C、数量

D、买卖方向

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答案解析:《最高人民法院关于审理期货纠纷案件若干问题的规定》第二十条    客户下达的交易指令没有品种、数量、买卖方向的,期货公司未予拒绝而进行交易造成客户的损失,由期货公司承担赔偿责任,客户予以追认的除外。

在期货合约交割期内,买方或者卖方客户违约的,()向对方承担违约责任。

A、期货交易所应当代期货公司

B、期货公司应当代客户

C、违约客户

D、交割仓库代违约方

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答案解析:《最高人民法院关于审理期货纠纷案件若干问题的规定》第四十五条    在期货合约交割期内,买方或者卖方客户违约的,期货交易所应当代期货公司、期货公司应当代客户向对方承担违约责任。

下列选项中,适用《期货交易管理条例》的有()。

A、期货合约及其相关活动

B、期权合约及其相关活动

C、权证交易及其相关活动

D、金融期货合约及其相关活动

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答案解析:《期货交易管理条例》第二条 本条例所称期货交易,是指采用公开的集中交易方式或者国务院期货监督管理机构批准的其他方式进行的以期货合约或者期权合约为交易标的的交易活动。条例所称期货合约,是指期货交易场所统一制定的、规定在将来某一特定的时间和地点交割一定数量标的物的标准化合约。期货合约包括商品期货合约和金融期货合约及其他期货合约。

经营机构在销售产品或者提供服务的活动时不得()。

A、向符合准入要求的投资者销售产品或者提供服务

B、向普通投资者主动推介风险等级高于其风险承受能力的产品或者服务

C、向风险承受能力最低类别的投资者销售或者提供风险等级高于其风险承受能力的产品或者服务

D、向投资者就不确定事项提供确定性的判断,或者告知投资者有可能使其误认为具有确定性的意见

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答案解析:

《证券期货投资者适当性管理办法》第二十二条 禁止经营机构进行下列销售产品或者提供服务的活动:

(一)向不符合准入要求的投资者销售产品或者提供服务;

(二)向投资者就不确定事项提供确定性的判断,或者告知投资者有可能使其误认为具有确定性的意见;

(三)向普通投资者主动推介风险等级高于其风险承受能力的产品或者服务;

(四)向普通投资者主动推介不符合其

某投资者持有一看跌期权的多头,则该投资者可以采取的权利是()。

A、按照期权的执行价格卖出期货合约

B、对冲平仓

C、持有到期或放弃权利

D、按照期权的执行价格买入期货合约

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答案解析:期权多头可以通过对冲平仓、行权等方式将期权头寸了结,也可以持有期权至合约到期。而买入看跌期权行权时是卖出合约。选项ABC正确。

使用期货套利限价指令时,需要注明两期货合约的()。

A、价差大小

B、买卖方向

C、交易品种

D、合约月份

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答案解析:套利限价指令是指当价格达到指定价位时,指令将以指定的或更优的价差来成交。限价指令可以保证交易能够以指定的甚至更好的价位来成交。在使用限价指令进行套利时,需要注明具体的价差和买入、卖出期货合约的种类和月份。

在债券价格分析中,常用()来衡量债券价格对利率的敏感度。

A、修正久期

B、套期保值比率

C、贝塔系数

D、基点价值

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答案解析:确定利率期货套期保值比率最重要的因素是套期保值债券与利率期货合约波动的计算。在债券价格分析中,常用修正久期和基点价值来衡量债券价格对利率的敏感度和波动性。

按照惯例,在国际外汇市场上采用间接标价法的货币有()。

A、日元

B、欧元

C、加元

D、英镑

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答案解析:

在国际外汇市场上,欧元、英镑、澳元等采用间接标价法。在国际外汇市场上,日元、瑞士法郎、加元等大多数外汇的汇率都采用直接标价法。