中国期货业协会的组成机构一般包括()。-2021年证券从业资格考试答案

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中国期货业协会的组成机构一般包括()。

A、会员大会

B、董事会

C、理事会

D、监事会

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答案解析:《期货交易管理条例》第四十四条 期货业协会的权力机构为全体会员组成的会员大会。   
期货业协会的章程由会员大会制定,并报国务院期货监督管理机构备案。   
期货业协会设理事会。理事会成员按照章程的规定选举产生。

以下关于利率互换的描述,正确的是()。

A、利率互换能够降低交易双方的资金成本

B、利率互换对交易双方都有利

C、交易双方只交换利息,不交换本金

D、交易双方即交换本金,有交换利息

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答案解析:利率互换是交易双方约定在未来一定期限内,根据同种货币的名义本金交换现金流,其中一方的现金流按事先确定的某一浮动利率计算,另一方的现金流则按固定利率计算。
到期只交换利率,不交换本金。
利率互换既可以满足不同的筹资需求,也可以发挥交易双方的比较优势,使交易双方实现双赢。

境内单位或者个人从事境外期货交易的办法,由国务院期货监督管理机构会同()等有关部门制定,报国务院批准后施行。

A、国务院商务主管部门

B、国有资产监督管理机构

C、人民银行

D、外汇管理部门

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答案解析:《期货交易管理条例》第四十三条。“境内单位或者个人从事境外期货交易的办法,由国务院期货监督管理机构会同国务院商务主管部门、国有资产监督管理机构、银行业监督管理机构、外汇管理部门等有关部门制定,报国务院批准后施行。”

以下说法正确的是()。

A、期货交易所未按交易规则规定的期限、方式,将交易或者持仓头寸的结算结果通知期货公司,造成期货公司损失的,由期货交易所承担赔偿责任

B、期货公司未按期货经纪合同约定的期限、方式,将交易或者持仓头寸的结算结果通知客户,造成客户损失的,由期货公司承担赔偿责任

C、期货交易所未按交易规则规定的期限、方式,将交易或者持仓头寸的结算结果通知期货公司,造成期货公司损失的,由期货交易所承担80%的赔偿责任

D、期货公司未按期货经纪合同约定的期限、方式,将交易或者持仓头寸的结算结果通知客户,造成客户损失的,由期货公司承担80%的赔偿责任

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答案解析:《最高人民法院关于审理期货纠纷案件若干问题的规定》第二十五条   期货交易所未按交易规则规定的期限、方式,将交易或者持仓头寸的结算结果通知期货公司,造成期货公司损失的,由期货交易所承担赔偿责任。期货公司未按期货经纪合同约定的期限、方式,将交易或者持仓头寸的结算结果通知客户,造成客户损失的,由期货公司承担赔偿责任。

某交易者以51800元/吨卖出2手铜期货合约,成交后下跌到51350元/吨,因预测价格仍将下跌,交易者决定继续持有该头寸,并借助止损指令控制风险确保盈利,该止损指令设定的价格可能为()元/吨。

A、51710

B、51840

C、51520

D、51310

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答案解析:交易者为卖出合约,即持有空头头寸,价格下跌会盈利,上涨时则会亏损。
该止损指令设定的价格应大于51350元/吨,小于51800元/吨,才能达到控制风险的同时确保盈利。即设置价格的区间为(51350,51800)。满足条件的是选项AC。

会员制期货交易所的期货公司会员的义务包括()。

A、执行会员大会、理事会的决议

B、接受期货交易所监督管理

C、按规定缴纳各种费用

D、监管其客户及期货市场其他参与者的期货业务

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答案解析:《期货交易所管理办法》第五十七条会员制期货交易所会员应当履行下列义务:
(一)遵守国家有关法律、行政法规、规章和政策;
(二)遵守期货交易所的章程、交易规则及其实施细则及有关决定;
(三)按规定缴纳各种费用;
(四)执行会员大会、理事会的决议;
(五)接受期货交易所监督管理。

未经国家有关主管部门批准,擅自设立以下()机构的,处三年以下有期徒刑或者拘役,并处或者单处二万元以上二十万元以下罚金,情节严重的,处三年以上十年以下有期徒刑,并处五万元以上伍拾万元以下罚金。

A、商业银行

B、证券交易所、期货交易所

C、证券公司、期货经纪公司

D、保险公司或其他金融机构

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答案解析:《中华人民共和国刑法修正案》第三条。未经国家有关主管部门批准,擅自设立商业银行、证券交易所、期货交易所、证券公司、期货经纪公司、保险公司或者其他金融机构的,处三年以下有期徒刑或者拘役,并处或者单处二万元以上二十万元以下罚金;情节严重的,处三年以上十年以下有期徒刑,并处五万元以上五十万元以下罚金。

期货投资者保障基金的筹集、管理和使用的具体办法,由()共同制定。

A、国务院期货监督管理机构

B、国务院财政部门

C、期货业协会

D、证券业协会

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答案解析:《期货投资者保障基金管理暂行办法》第五十一条国家根据期货市场发展的需要,设立期货投资者保障基金。
期货投资者保障基金的筹集、管理和使用的具体办法,由国务院期货监督管理机构会同国务院财政部门制定。

大连期货商品交易所上市的期货品种包括()。

A、焦炭

B、动力煤

C、棕榈油

D、焦煤

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答案解析:大连商品交易所上市交易的主要品种有玉米、黄大豆、豆粕、豆油、棕榈油、线型低密度聚乙烯(LLDPE)、聚氯乙烯(PVC)、聚丙烯、焦炭、焦煤、铁矿石、鸡蛋、胶合板、玉米淀粉期货等。动力煤属于郑州商品交易所得品种。

非法设立期货公司及其他期货经营机构,或者擅自从事期货业务的,予以取缔,没收违法所得,并处违法所得1倍以上5倍以下的罚款;没有违法所得或者违法所得不满20万元的,处()的罚款。对单位直接负责的主管人员和其他直接责任人员给予警告,并处()以下的罚款。

A、10万元以上100万元以下

B、20万元以上100万元以下

C、1万元以上10万元以下

D、2万元以上20万元以下

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答案解析:《期货交易管理条例》第七十四条。非法设立期货公司及其他期货经营机构,或者擅自从事期货业务的,予以取缔,没收违法所得,并处违法所得1倍以上5倍以下的罚款;没有违法所得或者违法所得不满20万元的,处20万元以上100万元以下的罚款。对单位直接负责的主管人员和其他直接责任人员给予警告,并处1万元以上10万元以下的罚款。