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在办理美国存托凭证业务中,存券银行提供的服务有[]

A、帮助发行人建立和改进ADR计划

B、向ADR持有者提供基础证券发行人及ADR的市场信息

C、提供法律,会计,审计等方面的咨询

D、解答投资者的询问

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答案解析：作为ADR持有者、发行公司的代理者和咨询者，存券银行向ADR持有者提供基础证券发行人及ADR的市场信息，解答投资者的询问；向基础证券发行人提供ADR持有者及ADR市场信息，帮助发行人建立和改进ADR计划，特别是提供法律、会计、审计等方面的咨询和代理服务；协调ADR持有者和发行公司的一切事宜，并确保发行公司符合法律要求。

以下关于《证券公司董事、监事和高级管理人员任职资格监管办法》的说法正确的有()。

A、担任高级管理人员必须具有证券从业资格

B、独立董事应当从事证券、金融、法律或会计工作5年以上

C、持有或控制证券公司5%以上股权的单位的任职人员不得担任证券公司独立董事

D、为证券公司及其关联方提供财务、法律、咨询等服务的人员及其近亲属可以担任证券公司独立董事

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答案解析：为证券公司及其关联方提供财务、法律、咨询等服务的人员及其近亲属不得担任证券公司独立董事。

对于已完成股权分置改革的公司,无限售条件股份包括[]

A、未完成股权分置改革的公司的发起人股份

B、境内上市外资股,即B股

C、人民币普通股,即A股

D、境外上市外资股。如H股

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答案解析：

无限售条件股份是指流通转让不受限制的股份。具体包括：

①人民币普通股，即A股，含向社会公开发行股票时向公司职工配售的公司职工股。

②境内上市外资股，即B股。

③境外上市外资股，即在境外证券市场上市的普通股，如H股。

④其他。

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对上市公司的信息披露制度的意义在于()。

A、有利于约束证券发行人的行为,促使其改善经营管理

B、有利于证券市场发行价格与交易价格的合理形成

C、有利于维护广大投资者的合法权益

D、有利于进行证券监督,提高证券市场效率

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答案解析：信息披露的意义。

属于公募证券特征的是()。

A、向不特定的社会公众投资者公开发行

B、与私募证券相比,审核较严格

C、采取公示制度

D、投资者多为与发行人有特定关系的机构投资者

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答案解析：考察公募证券的特征。

金融远期合约包括()。

A、股权类资产的远期合约

B、债权类资产的远期合约

C、远期利率协议

D、远期汇率协议

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答案解析：此题考察按基础资产划分，常见的金融远期合约包括四个大类：股权类资产的远期合约、债权类资产的远期合约、远期利率协议和远期汇率协议。

期货交易之所以能够套期保值,其基本原理在于()。

A、某一特定商品或金融工具的期货价格与现货价格受相同经济因素的制约和影响,从而它们的变动趋势大致相同

B、现货价格与期货价格在走势上具有收敛性,即当期货合约临近到期日时,现货价格与期货价格将逐渐趋同

C、同一商品的期货价格与现货价格完全一致

D、现货价格与期货价格走势完全一致

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答案解析：同一商品的期货价格与现货价格不是完全一致的，现货价格与期货价格走势也不是完全一致的。

我国《证券法》规定,上市公司有下列情形之一的,由证券交易所决定终止其股票上市交易()。

A、公司股本总额、股权分布等发生变化不再具备上市条件,在证券交易所规定的期限内仍达不到上市条件

B、公司不按照规定公开其财务状况,或者对财务会计报告作虚假记载,且拒绝纠正

C、公司最近3年连续亏损,在其后1个年度内未能恢复盈利

D、公司解散或者被宣告破产

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答案解析：上述都是证券交易所决定终止其股票上市交易的情形。

财务顾问从事上市公司并购重组财务顾问业务,应当履行的职责包括()。

A、接受并购重组当事人的委托,对上市公司并购重组活动进行尽职调查,全面评估相关活动所涉及的风险

B、对委托人进行证券市场规范化运作的辅导

C、依据中国证监会的规定和监管要求,客观、公正地发表专业意见

D、根据中国证监会的相关规定,持续督导委托人依法履行相关义务

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答案解析：考察财务顾问的职责。

股份有限公司的组织结构主要包括()。

A、股东大会

B、董事会

C、监事会

D、经理

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答案解析：股份有限公司的组织结构主要包括股东大会、董事会、监事会、经理。