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在上市公司重大资产重组过程中,交易价格不以法定评估报告为依据的交易项目的关注点包括()。

A、申请人是否提供独立财务顾问对交易定价的意见

B、交易价格是否充分考虑合并的股票市价、公司估值、盈利预测以及隐含的资产价值等

C、是否充分考虑市盈率、市净率的市场平均值等参数

D、上市公司是否提供标的资产的评估报告和评估技术说明

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答案解析：考核上市公司重大资产重组中交易价格不以法定评估报告为依据的交易项目。D项为交易价格以法定评估报告为依据的交易项目普遍关注点。

我国股票市场融资国际化是以()等股权融资作为突破口的。

A、股

B、股

C、H股

D、N股

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答案解析：我国股票市场融资国际化是以B股、H股、N股等股权融资作为突破口的。

证券市场中介机构主要包括()。

A、证券公司

B、证券登记结算机构

C、证券服务机构

D、证券交易所

正确答案：公需科目题库搜索C,学法用法助手薇xin：《xzs9523》

答案解析：证券市场中介机构主要包括证券公司和证券服务机构。

证券公司在向客户融资融券前,应当开展以下工作[]

A、与客户签订载入中国证券业协会规定的必备条款的融资融券合同

B、确定第三方担保人

C、办理客户征信

D、与客户约定投资收益

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答案解析：本题考核证券公司融资融券的业务规则。

发行公司在发行可转换证券后,需要对可转换证券的转换价格进行修正的情况有()。

A、送股

B、配股

C、增发股票

D、价格下降

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答案解析：见可转换价格修正条款。由于公司送股、配股、增发股票、分立、合并、拆细或其他原因导致发行人股份发生变动，引起公司股票名义价格下降时需要对转换价格进行必要调整。

在上市公司面临重大资产重组时,交易价格以法定评估报告为依据的交易项目的普遍关注点包括()。

A、评估报告与盈利预测报告、公司管理层讨论与分析之间是否存在重大矛盾

B、评估基准日的选择是否合理

C、标的资产在拟注入上市公司之前5年内是否进行过评估

D、是否充分考虑市盈率、市净率的市场平均值等参数

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答案解析：考核交易价格以法定评估报告为依据的交易项目普遍关注点。C项应为标的资产在拟投入上市公司之前3年内是否进行过评估，两次评估之间是否存在较大差异。D项是交易价格不以法定评估报告为依据的交易项目。

下列行为中,违反《基金法》的有()。

A、从事承担无限责任的投资

B、买卖其他基金份额

C、进行国债投资

D、以基金财产用于证券承销业务

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答案解析：常识题，考察基金的投资限制。

远期利率协议是指按照约定的名义本金,交易双方在约定的未来日期交换支付()的远期协议。

A、浮动利率

B、利息

C、货币

D、固定利率

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答案解析：远期利率协议是指按照约定的名义本金，交易双方在约定的未来日期交换支付固定利率和浮动利率的远期协议。

有关证券公司次级债务,正确的说法有[]

A、借入期限在2年以下[不含2年]的为短期次级债务

B、分为长期次级债务和短期次级债务

C、短期次级债务可以计入净资本,并在开展特定业务时按规定扣除风险准备

D、长期次级债务可以按一定比例计入净资本。

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答案解析：本题考核证券公司次级债券。次级债务分为长期次级债务和短期次级债务。证券公司借入期限在2年以上（含2年）的次级债务为长期次级债务。长期次级债务可以按一定比例计入净资本，到期期限在5年、4年、3年、2年、1年以上的，原则上分别按100%、90%、70%、50%、20%比例计入净资本。证券公司为满足承销股票、债券等特定业务的流动性资金需要，借入期限在3个月以上（含3个月）、2年以下（不含2年）的次级债务

进入21世纪,金融创新深化的表现是()。

A、结构化票据、交易型开放式指数基金(ETF)、各类权证、证券化资产、混合型金融工具和新型衍生合约不断上市交易

B、天气衍生金融产品、能源风险管理工具、巨灾衍生产品、政治风险管理工具、信贷衍生品层出不穷

C、场外交易衍生产品快速发展,以各类奇异型期权为代表的非标准交易大量涌现

D、新兴市场在金融产品的设计和创新方面也开始从简单模仿和复制逐步发展到独立开发具有本土特色的各类新产品,成为全球金融创新浪潮不可忽视的重要组成部分

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答案解析：此题考查金融创新深化的表现，上述都是。