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下列关于期货市场客户交易编码注销的表述,错误的是()。
A、期货交易所应当将期货公司客户交易编码注销申请处理结果及时反馈监控中心,监控中心据此反馈期货公司
B、期货交易所注销客户交易编码的,应当于注销当日通知监控中心,监控中心据此通知期货公司
C、期货公司应当登录期货交易所统一开户系统办理客户交易编码的注销
D、监控中心接到期货公司的客户交易编码注销申请后,应当于当日转发给相关期货交易所
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答案解析:
《期货市场客户开户管理规定》选项 C 说法不正确,第二十六条 期货公司应当登录监控中心统一开户系统办理客户交易编码的注销。
第二十七条监控中心接到期货公司的客户交易编码注销申请后,应当于当日转发给相关期货交易所。
第二十八条期货交易所应当将期货公司客户交易编码注销申请处理结果及时反馈监控中心,监控中心据此反馈期货公司。
第二十九条期货交易所注
关于股票期权,下列说法正确的是()。
A、股票期权多头可以行权,也可以放弃行权
B、股票期权多头负有到期行权的权利和义务
C、股票期权在股票价格下跌时对投资者有利
D、股票期权在股票价格上升时对投资者有利
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答案解析:股票期权是以股票为标的资产的期权,具有期权的一般特点。期权的买方有权利无义务,可以选择行权也可以不行权,选项A正确,选项B不正确;买进看涨期权和卖出看跌期权,股票价格上涨对其有利,而买进看跌期权和卖出看涨期权,股票价格下跌时对其有利。选项CD说法不准确。
未经中国证监会批准,期货交易所的()不得在任何营利性组织中兼职。
A、董事会秘书
B、独立董事
C、业务部门负责人
D、总经理助理
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答案解析:《期货交易所管理办法》第九十八条 期货交易所的高级管理人员应当具备中国证监会要求的条件。未经中国证监会批准,期货交易所的理事长、副理事长、董事长、副董事长、监事会主席、监事会副主席、总经理、副总经理、董事会秘书不得在任何盈利性组织中兼职。
非结算会员向期货交易所支付的手续费,由()从全面结算会员期货公司期货保证金账户中划拨。
A、银行
B、期货公司
C、期货交易所
D、证监会
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答案解析:《期货公司金融期货结算业务试行办法》第十七条 非结算会员向期货交易所支付的手续费,由期货交易所从全面结算会员期货公司期货保证金账户中划拨。
期货公司办理客户销户手续时,应当及时按规定申请注销客户在期货交易所的()。
A、结算账户
B、交易账户
C、交易编码
D、结算编码
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答案解析:《期货公司监督管理办法》第七十条 期货公司应当按照规定为客户申请、注销交易编码。客户与期货公司的委托关系终止的,应当办理销户手续。
期货交易所开市前,非结算会员结算准备金余额()规定的,全面结算会员期货公司应当禁止其开仓。
A、大于
B、小于
C、等于
D、不等于
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答案解析:《期货公司金融期货结算业务试行办法》第二十六条 期货交易所开市前,非结算会员结算准备金余额小于规定或者约定最低余额的,全面结算会员期货公司应当禁止其开仓。
下列关于客户开户和交易编码的申请表述错误的是()。
A、期货公司不得与不符合实名制要求的客户签署期货经纪合同
B、期货公司为客户申请交易编码,应当向监控中心提交客户交易编码申请
C、监控中心应当将当日通过复核的客户交易编码申请资料转发给相关期货交易所
D、当日分配的客户交易编码,期货交易所于当日允许客户使用
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答案解析:
《期货市场客户开户管理规定》第十三条 期货公司不得与不符合实名制要求的客户签署期货经纪合同,也不得为未签订期货经纪合同的客户申请交易编码。
第十四条 期货公司为客户申请交易编码,应当向监控中心提交客户交易编码申请。客户交易编码申请填写内容应当完整并与期货经纪合同所记载的内容一致。
第十九条 监控中心应当将当日通过复核的客户交易编码申请资料转发给相关期货交易所。
期货投资者保障基金的使用遵循()原则,实行比例补偿。
A、取之于市场、用之于市场
B、公开、公平、公正
C、保障投资者合法权益和公平救助
D、合理、有效
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答案解析:
《期货投资者保障基金管理办法》第七条 保障基金的使用遵循保障投资者合法权益和公平救助原则,实行比例补偿。
某投资者计划购入A、B、C三只股票,购买资金比例分别是30%,20%和50%,其中股票A和B的β系数分别是1.2和0.9,如果其股票组合的β为1,则股票C的β系数是()。
A、1.05
B、0.9
C、1.1
D、0.92
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答案解析:根据公式,股票组合的β=
,X为资金占比,假设股票C的β系数是C,带入公式可得:1.2×30%+0.9×20%+C×50%=1,则C=0.92。
为规避股市下跌的风险,可通过()进行套期保值。
A、买入股指期货合约
B、卖出股指期货合约
C、正向套利
D、反向套利
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答案解析:股指期货卖出套期保值是为了规避股票市场价格下跌的风险,通过在期货市场卖出股指期货合约,而在股票市场和期货市场上建立盈亏冲抵机制。