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根据发行主体的不同,债券类型不包括()。

A、政府债券

B、可转换债券

C、金融债券

D、公司债券

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答案解析：根据发行主体的不同，债券主要有政府债券、金融债券和公司债券三大类。

沪市投资者可以使用其所持的上海证券账户,在申购日向上证所申购在上证所发行的新股,每一申购单位为()股。

A、1

B、10

C、100

D、1000

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答案解析：考察上交所上网资金申购的申购单位。

我国《证券法》规定,通过不正当手段获得内幕信息,在该信息公开前买卖证券,属于()行为。

A、内幕交易

B、操纵市场

C、欺诈发行股票、债券

D、编造并传播虚假信息

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答案解析：法律法规性问题。

上海证券交易所新股申购数量不少于()股,但最高不得超过()。

A、1000,当次社会公众股上网发行总量的1‰,且不得超过9999.9万股

B、100,1000万股

C、1000.1000万股

D、100,9999.9万股

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答案解析：每一申购单位为1000股，申购数量不少于1000股，超过1000股必须是1000股的整数倍，但最高不得超过当社会公众股上网发行总量的1‰，且不得超过9999.9万股。

中小企业板块是经国务院批准、()批复同意而设立的。

A、证券交易所

B、国家发改委

C、证监会

D、证券业协会

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答案解析：中小企业板块是经国务院批准、证监会批复同意而设立的。

目前,世界上各证券交易所的订单匹配原则普遍使用()原则作为第一优先原则。

A、时间优先

B、价格优先

C、客户优先

D、数量优先

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答案解析：在订单匹配原则方面，根据各国(地区)证券市场的实践，优先原则主要有价格优先原则、时间优先原则、按比例分配原则、数量优先原则、客户优先原则、做市商优先原则和经纪商优先原则等。其中，各证券交易所普遍以价格优先原则为第一优先原则。我国采用价格优先和时间优先原则。

中央政府发行的债券也称()。

A、公司债券

B、地方债

C、国债

D、数量优先

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答案解析：中央政府发行的债券称为国债。

投资者发出委托指令的形式不能以()的形式出现。

A、口头委托

B、书面委托

C、电话委托

D、电脑委托

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答案解析：投资者发出委托指令的形式能以书面委托、电话委托、电脑委托的形式出现。

我国证券登记结算公司的证券结算风险基金不得()。

A、从证券登记结算公司的收益中提取

B、从证券交易所的业务收入中提取

C、从证券登记结算公司的业务收入中提取

D、结算参与人按证券交易金额的的一定比例缴纳

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答案解析：证券结算风险基金按证券登记结算机构收入、收益的20%，以及结算参与人证券交易金额的一定比例收取。

证券公司定向资产管理业务的研究工作,应当符合的要求中不包括()。

A、保持独立、客观

B、建立和完善投资对象备选库制度

C、建立严密的研究工作业务流程

D、建立研究与交易之间的交流制度

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答案解析：应符合的要求包括建立研究与投资决策之间的交流制度，保持交流渠道畅通。